内部控制-领导小组会议纪要(两次).pdf

内部控制建设专题会议记录 会议时间： 2018 年 7 月 20 日 会议地点： 会议室 主持人： 000 记录人： 00 会议议题： 讨论内部控制建立与实施相关的议题 出席人员： 0000 缺席人员： 无 会议内容： 我单位应当按照上级关于强化内部控制的精神和 《行政事 业单位内控规范》 的具体要求， 全面建立、 有效实施内部控制， 确保内部控制覆盖单位经济和业务活动的全范围， 贯穿内部权 力运行的决策、 执行和监督全过程， 规范单位内部各层级的全 体人员。 应当科学运用内部控制机制原理， 结合自身的业务性 质、业务范围、管理架构，合理界定岗位职责、业务流程和内 部权力运行结构， 依托制度规范和信息系统， 将制约内部权力 运行嵌入内部控制的各个层级、 各个方面、 各个环节。 单位应 当针对内部管理薄弱环节和风险隐患， 特别是涉及内部权力集 中的财政资金分配使用、 国有资产监管、 政府投资、 政府采购、 公共资源转让、 公共工程建设等重点领域和关键岗位， 合理配 置权责， 细化权力运行流程， 明确关键控制节点和风险评估要 求，提高内部控制的针对性和有效性。 到 2020 年，基本建成 与国家治理体系和治理能力现代化相适应的， 权责一致、 制衡 有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系，更好 发挥内部控制在提升内部治理水平、 规范内部权力运行、 促进 依法行政、推进廉政建设中的重要作用。 内部控制建设专题会议记录 会议时间： 2018 年 11 月 24 日 会议地点： 会议室 主持人： 0 记录人： 0 会议议题： 讨论内部控制工作方案，健全工作机制 出席人员： 0 缺席人员： 无 会议内容： 按照内部控制要求， 在单位领导下， 建立适合本单 位实际情况的内部控制体系， 全面梳理业务流程， 明确业务环 节，分析风险隐患，完善风险评估机制，制定风险应对策略； 有效运用不相容岗位相互分离、 内部授权审批控制、 归口管理、 预算控制、财产保护控制、会计控制、单据控制、信息内部公 开等内部控制基本方法， 加强对单位层面和业务层面的内部控 制，实现内部控制体系全面、 有效实施。 对本单位内部控制制 度的全面性、 重要性、制衡性、 适应性和有效性进行自我评价、 对照检查， 并针对存在的问题， 抓好整改落实， 进一步健全制 度，提高执行力，完善监督措施，确保内部控制有效实施。健 全内部控制制度，完成内部控制的建立和实施工作。