X有限公司工程合同评审风险要素指引.doc

XXXX有限公司工程合同 评审风险要素指引 1.目的及依据 为促进、提升工程合同评审（投标决策）科学化、规范化、标准化水平，同时为工程合同风险防控和交底提供参考，根据《中国建筑股份有限公司合同管理制度》（中建股法字〔2008〕141号），结合股份公司系统内合同评审的实际情况，制定本指引。 2.适用对象及范围 本指引适用于股份公司系统内房建类工程承包合同的评审，包括投标阶段对招标文件的评审。基础设施类工程合同评审参见本指引执行。 3.主要内容 本指引从市场、法律、经济商务、财务资金、技术及质量安全等方面规定了相应部门需要识别的风险要素，同时列明了每项风险要素的一般防控措施（参见附件1），为合同（招标文件）评审提供决策依据。 3.1风险要素划分标准 本指引风险划分的标准是各部门业务职能。由于风险识别是一项整体、系统的工作，所以划分标准并非绝对，部分风险的识别涉及多个部门，各单位可结合实际情况判断、调整。 3.2风险防控的一般参考措施 本指引在每项风险要素后，列举了一般的防控措施，可综合概括如下：风险规避、风险预防、风险降低、风险转移和风险自留五种对策。 3.2.1风险回避 放弃投标是风险回避方式，但是也失去了产生利润的机会。 3.2.2风险预防 （1）加强项目前期研究；（2）组建优秀的项目管理团队；（3）加强培训、安全质量教育；（4）采取环保措施；（5）加强项目管理等。 3.2.3风险降低 （1）组成联合体投标；（2）工程索赔；（3）保险理赔；（4）采取工程技术措施降低风险损失等。 3.2.4风险转移 （1）通过合同条件转移给业主、提高工程报价；（2）通过分包合同、供应合同转移给分包商、供应商；（3）购买工程保险转移给保险公司等。 3.2.5风险自留 （1）制定风险应对策略；（2）加强项目过程管理等。 针对不同的风险点及严重程度，各单位可采取上述措施进行风险管理。 4.合同（投标）评审委员会组成及职能 各单位可结合实际情况，成立合同（招标文件）评审委员会。评审委员会由主任和成员组成，主任由总经济师担任（招标文件评审委员会主任可由分管市场营销的领导担任），成员由各相关部门的负责人担任。 评审委员会成员负责通过会签或者会议方式进行评审，对合同招标文件与本部门业务相关内容提出审核意见，并承担审核责任。 评审委员会主任负责组织、召集合同评审工作，汇总提出意见后报决策人决策。 评审委员会具体运行规则，由各单位结合实际情况制定。 5.合同（招标文件）评审流程 本指引所指的合同评审包括对招标文件的评审和中标后对合同文本的评审。评审流程如下： 5.1市场部门首先负责将工程项目的规模及特点、行政审批手续、发包人的资信情况、对市场的影响、竞争情况分析及投标背景进行说明（格式参见附件2项目跟踪信息表），并将该说明附在合同后。 5.2各部门结合附表所列的风险因素，提出意见。 在评审招标文件时，考虑市场及投标时间要求，各相关部门在市场部门提供的说明基础上，结合附表所列风险要素，侧重提出风险点（格式参见附件3）。 在中标后合同评审阶段，各部门除列明风险点外，还需相应写明修改意见及防控措施。 5.3市场部门/合同归口管理部门将各部门意见提交至合同（投标）评审委员会主任，由评审委员会主任视情况召集会议，组织进一步评审讨论，或者直接签署意见后，提交有关决策人决策。 附件1（1-1） 市场风险因素与防控措施（国内工程） 序号 风险因素 风险因素分析与一般防控措施 1 行政审批风险 1.放弃项目。 2.通过合同将风险转移给业主。 3.加强项目管理。 2 业 主 情 况 资信调查 1.做尽职调查。 2.放弃项目。 3.由银行或者第三人为业主提供担保。 4.加强项目管理。 与业主合作的经验 业主的管理团队 3 社会风险 当地习俗 1.加强项目社会状况调查。 2.加强项目现场保卫工作。 3.增加报价中的风险费用。 4.通过工程保险转移风险。 政治状况 文化差异 4 招标程序及文本的规范性 招标组织和程序 1.向业主提出技术澄清要求。 2.保证投标文件实质性相应业主要求. 3.增加报价中的风险费用。 招标文本 5 项目工作范围（是否明确） 1.向业主提出技术澄清要求。 2.增加报价中的风险费用。 3.工程分包转移风险。 6 项目建筑规模 1.与其它承包商联合承包。 2.充分考虑项目规模经验，增加报价中的风险费用，组建优秀的项目管理团队。 3.聘请具有一定实力的分包商和供应商。 7 工程类型 1.与其它承包商联合承包。 2.充分考虑项目类型施工经验，增加报价中的风险费用，组建优秀的项目管理团队。 3.工程分包转移风险。 附件1（1-2） 市场风险因素与防控措施（海外工程） 序号 风险因素 风险因素分析与一般防控措施 1 政治风险 政局变化风险 1.放弃项目。