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基层人行内审档案管理工作的问题及建议 一、 内审档案管理工作存在的主要问题 1、 对内审档案管理的重要性认识不够。审计人员对内 审档案工作的重要性缺乏充分认识。实际内审工作中注重内 部审计项目的实施，认为只要出具了内审报告，提出了内审 意见，做出了内审处理决定，该内审项目就结束了。相对忽 视内审项目资料的收集、整理和归档工作。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 2、 内审档案管理人员的专业知识不够。目前，基层人 民银行内审人员多数来自于各业务部门，从事过档案管理工 作的人员很少，缺少档案管理的专业知识是不容争辩的事 实，基层内审档案管理人员对于档案管理的基础理论、基本 原则知之甚少，开展内审档案管理工作时缺乏档案管理理论 的指导，内审档案管理人员专业知识的匮乏，制约了内审档 案管理水平的提高。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 3、 内审档案规范化管理的程度不够。由于内审档案管 理人员大多数没有经过档案业务知识的专门培训，缺乏档案 管理工作经验，对档案的基本操作规程又知之较少，因此， 在内审档案资料收集、内审档案资料整理、内审档案资料归 档、内审档案资料保管等方面存在许多不规范的地方，规范 化管理水平还有待与于加强和提高。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 二、 改进内审档案管理工作的几点建议 1、 提高对内审档案管理重要性的认识。内审档案是人 民银行档案的重要组成部分，要充分认识到它在人民银行业 务经营和发展中的作用。要改变过去重审计项目的实施轻内 审档案管理的观念，不断提高对内审档案管理重要性的认 识。一要提高领导的内审档案管理意识。随着人民银行内部 审计范围的不断扩大，内审业务量逐年增加，领导同志应该 将内审档案管理当作一项重要工作来抓，强化对内审档案管 理工作的监督，明确内审档案管理人员的任务和职责，加强 对内审档案工作的组织领导。二要树立内审人员的参与意该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 识。审计工作人员在进行审计项目时，要树立参与内审档案 管理工作的意识，把在审计活动中形成的文件、笔录、凭证 的原件及复印件，要按照内审档案管理的要求，进行详细的 整理分类，应把此项工作作为内审档案管理前期工作来做。 三要提高内审档案管理人员的责任意识。内审档案管理人员 是内审管理工作的主要力量，必须树立他们对内审档案管理 工作质量负全责的意识。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 2、 完善内审档案管理制度，健全管理机制。制度就是 行为规范，是要求审计人员共同遵守的、按统一程序办事的 规程。要做好内审档案管理工作，必须完善和健全一整套相 关的制度。同时，还要建立与之配套的管理机制。一要完善 健全管理制度。首先要建立各种内审档案管理制度，明确归 档范围、保管期限、归档程序、整理方法、归档要求等；其该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 次要建立和健全档案保管、安全保密等项制度，明确职责， 确保档案不丢失、不损坏、不泄密。二要建立激励和约束机 制。要定期组织对内审档案管理工作的检查，对做得好的要 给予表扬和奖励，这样可以激发内审档案人员的动力 0,让该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 他们乐于奉献自己的聪明才智，发挥积极性、主动性和创造 性。对于工作做得差的要提出批评，责令他们及时纠正，并 予以必要的处罚。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 3、实行内审档案目标管理责任制。将内审档案管理分 为前、中、后三个阶段实施目标责任制管理。一要前期基础 工作。每一个审计项目确定内审档案管理责任人，主审人负 总责、审计小组长负分管责任，审计人员负具体责任，内审 项目档案由项目主审人负责整理装订，形成制度与岗位挂 钩、岗位与人员挂钩、人员与责任挂钩的内审项目档案目标 管理责任制。二要做好中期的整理归档工作。每个内审项目 完成后，档案管理人员要严格按照《中国人民银行内审项目 档案管理办法》进行操作。首先按结论性文件、 立项性文件、 证明性文件和其他文件材料进行排序，对破损的材料及时进 行修补，字迹模糊的进行复制，与原件一起存放，然后再进 行打码装订，并编制档案目录，最终形成审计案卷进行立卷 归档，及时装入档案盒。所有档案均按立卷规则及时进行分 类、排列和整理，材料齐全，档案目录完整，密级确定准确， 实现了内审项目档案管理规范化。三要做好后期的妥善保管该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 工作。内审档案管理人员负责内审项目档案的保管、借阅工 作。要设置内审项目档案管理登记薄、内审项目档案移交、 借阅登记簿，对内审档案管理过程实施监督。在办理存档、 移交、借阅时，档案管理员对其案卷的完整度进行审核，并 详细填写各种登记簿。同时按要求将档案存放在专门的铁柜