2018年河北省证券市场基本法律法规考前复习题3.doc

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2020-07-13 发布于天津
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年河北省证券市场基本法律法规考前复习题单选题知识点章节测试证券公司自营业务的内部制度应重点防范等风险变相自营规模失控内幕交易决策失误单选题知识点章节测试证券公司证券投资咨询机构发布的证券研究报告应当载明事项证券研究报告字样证券公司证券投资咨询机构名称署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码发布证券报告的时间单选题知识点章节测试违反证券法规定欺诈发行股票债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款罚金其财产不足以同时支付时先承担责任民事赔偿刑事行政处罚缴纳罚款单选题知识点章节测试关于上市公司收购的方式下

2018年河北省《证券市场基本法律法规》考前复习题3 ? 单选题-1/知识点：章节测试证券公司自营业务的内部制度应重点防范(____)等风险。 Ⅰ．变相自营Ⅱ．规模失控Ⅲ．内幕交易Ⅳ．决策失误 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ? 单选题-2/知识点：章节测试证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明(____)事项。 ①“证券研究报告”字样 ②证券公司、证券投资咨询机构名称 ③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 ④发布证券报告的时间 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ ? 单选题