5、中信信诚现金管理9号合同.pdf

中信信诚现金管理9 号金融投资专项资产管理计划 资产管理合同 合同编号：【 】 【[2014]信银深托字第60 号】 中信信诚现金管理9 号金融投资 专项资产管理计划 资产管理合同 资产管理人：中信信诚资产管理有限公司 资产托管人：中信银行股份有限公司深圳分行 1 中信信诚现金管理9 号金融投资专项资产管理计划 资产管理合同 目 录 一、前 言 3 二、释 义 4 三、声明与承诺 6 四、资产管理计划的基本情况 7 五、资产管理计划份额的初始销售 8 六、资产管理计划的备案 11 七、资产管理计划的参与和退出 12 八、当事人及权利义务 16 九、资产管理计划份额的登记 21 十、资产管理计划的投资 22 十一、投资经理的指定与变更 25 十二、资产管理计划的财产 26 十三、投资指令的发送、确认与执行 27 十四、交易及交收清算安排 31 十五、越权交易 34 十六、资产管理计划财产的估值和会计核算 36 十七、资产管理计划的费用与税收 40 十八、资产管理计划的收益分配 43 十九、报告义务 44 二十、风险揭示 46 二十一、资产管理合同的变更、终止与财产清算 49 二十二、违约责任 51 二十三、法律适用和争议的处理 52 二十四、资产管理合同的效力 52 二十五、其他事项 53 附件1：确认书 55 附件2：风险揭示书 57 附件3：委托财产起始运作通知书（样本） 60 附件4：托管账户划款指令（样本） 61 附件5：资产管理人授权通知书（样本） 62 附件6：业务联系人名单 63 附件7：XX 年度托管报告（样本） 64 附件8：托管人业务用章样本 65 附件9：退出申请书 66 2 中信信诚现金管理9 号金融投资专项资产管理计划 资产管理合同 一、前 言 订立中信信诚现金管理 9 号金融投资专项资产管理计划资产管理合同的目 的、依据和原则 1、订立中信信诚现金管理9 号金融投资专项资产管理计划资产管理合同（以 下简称 “本合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在 特定多个客户资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保资产管理计划财产 的安全，保护当事人各方的合法权益。 2、订立本合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、 《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特 定客户资产管理业务试点办法》(证监会令第83 号，以下简称“《试点办法》”)、 《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则（2012 年修订）》（以 下简称 “《准则》”）和其他有关规定。 3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人 的合法权益。 本合同是规定《中信信诚现金管理9 号金融投资专项资产管理计划资产管理 合同》当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本委托财产相关的涉及本合 同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。本合同的当事 人包括资产委托人、资产管理人和资产托管人。本合同的当事人按照法律法规和 本合同的规定享有权利，同时需承担相应的义务。 本合同应当适用《试点办法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改 或更新导致本合同的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有效 的法律法规的规定为准，及时做出相应的变更和调