居间代理协议.pdfVIP

居间代理协议 甲方：智易东方资产管理有限公司 地址：香港湾仔告士打道39号夏悫大厦5楼501-4室 乙方： 住址： 鉴于： 1、甲方是一家在香港地区合法注册，从事独立第三方理财服务的公司。 2、甲方同意乙方代理甲方所代理的理财产品在 地区的咨询服务业务。 3、乙方承诺在代理甲方理财产品的咨询服务期间，不得再代理与甲方同类或相 近的产品咨询服务，在咨询服务过程中严格遵守甲方所订立的市场守则。 4、乙方在代理甲方咨询业务期间，费用自理，自负盈亏。 甲、乙双方经共同协商，一致同意并订立以下协议内容，以资共同遵守： 一、代理期限 代理期限自 2013 年 9 月 1 日起至 年 12 月 31 日止，协议期 满，经双方协商一致可以续约；协议期满，如乙方无违反本协议规定之条款，且 按时完成协议所规定任务指标的前提条件下，该协议无条件续签。 二、双方的责任及义务 2.1 甲方的责任及义务： 2.1.1 负责向乙方提供海内外的金融理财产品、金融理财策划方案及财富管理的 有关信息； 2.1.2 负责向乙方提供2.1.1项之产品和信息的更新； 2.1.3 负责协助为乙方所推荐的客户在香港境内开设金融产品理财帐户； 2.1.4 负责按乙方所推荐的客户的个人情况，量身订造金融理财方案并向客户做 出说明； 2.1.5 负责按照乙方所推荐的客户与甲方达成的资产管理协议，实施客户账户的 投资管理； 1 2.1.6 负责按本协议约定，定期向乙方结算咨询顾问费及服务费。 2.2 乙方的责任及义务： 2.2.1 乙方需严格遵守甲方的市场管理制度； 2.2.2 负责了解客户的财务状况及投资风险取向，推荐客户给甲方以便甲方做出 合适的金融理财策划方案供客户决策； 2.2.3 负责协调客户与甲方的关系，提升客户对乙方和甲方所提供的服务的满意 度； 2.2.4 负责乙方之雇员工或代表或合作伙伴在进行2.2.1及2.2.3 的活动时符合本 协议约定的守则； 2.2.5 乙方必须保持不少于5人的人力以履行本协议； 2.2.6 乙方承诺，在履行2.2.1及2.2.3 的活动时，只使用甲方提供的数据或信息 及相关的宣传资料，不对客户作任何不实的陈述或错误的引导；未经甲方 审批，乙方不得私自制作和印刷与本协议相关之宣传资料； 2.2.7保质保量地完成甲、乙双方所约定的经营业绩。 三、守则 乙方需遵守中国及香港地区保险法、证券及期货法规、反洗黑钱条例、有组 织及严重罪行条例、贩毒(追讨得益)条例、联合国(反恐怖主义措施)条例、个人 资料(私稳)条例以及防止贿赂条例的法规、规条、条例、附属条例以及行为准则， 并负责赔偿或弥补因不遵守法规、规条、条例、附属条例以及行为准则而导致甲 方受到的损失或伤害。 四、甲方向乙方提供的市场支持与有偿服务 4.1 甲方负责向乙方免费输出包括但不限于市场作业体系、客服管理体系、专家 讲座体系、雇员培训体系等市场支持系统，并对乙方团队进行免费培训。 4.2 甲方负责向乙方提供一切与产品提供商、产品、投资研究成果等相关的电子 版本资料，并在年度内免费向乙方提供每期不少于 100 册的甲方公司之画 册、期刊等宣传品，每期超出100册部分由乙方按甲方成本价向甲方购买； 4.3 乙方所申请的市场支持超出了本协议4.1—4.2 项下支持范围的，甲方将对乙 方提供有偿服务，有偿服务以甲方所发布的相关通知或文件为准。 五、费用及报酬 5.1 在乙方履行本协议2.2.2及2.2.3项的活动时，甲方负责乙方所推荐的客户到 达香港后的地接服务及产品销售，地接服务标准以甲方发布的文件及通知 2 为准； 5.2 在乙方履行职责时，乙方的一切宣传活动费用，包括安排与客户会面或进行 业务时所产生的一切费用均由乙方自行承担； 5.3 若乙方所推荐的客户成功申请了甲方所代理的“金融理财产品”，甲方应向 乙方支付服务及咨询顾问费用，具体结算标准、办法因产品不同而有所不 同，具体由甲方以书面文件通知的形式送达乙方，此通知作为本协议的附 件，具有同等的法律效力； 5.4