质量管理体系内部审核准备教案资料.ppt

质量管理体系内部审核准备;;覆盖组织管理体系的本年度一系列的内部审核; 对供方的环境管理体系的第二方审核。 在认证机构和委托方之间合同规定的时间周期内，由第三方认证/注册机构对组织的环境管理体系进行的认证/注册和监督审核? ;;质量管理体系内部审核准备;审核目的;审核范围;审核准则;审核目的、范围和准则的确定;审核组和审核员;内部审核员;按照审核方案所确定的审核范围、准则来制订审核计划 分配审核任务 主持审核中的会议 审核过程控制 领导审核组得出审核结论 编制???核报告 向管理层报告审核结果;按承担的审核任务编制检查表 搜集审核证据，报告审核发现（编写不符合项报告） 参与审核结论的得出 按审核组长要求，对不符合实施跟踪;质量管理体系内部审核准备;目的：确定文件符合性 职责：审核组长或其指定的审核员 对象：方针、目标、手册、程序文件、相关记录 依据:ISO9001:2008标准 相关法律法规 时机：现场审核前 ;文件评审的注意事项;质量管理体系内部审核准备;第四节 现场审核前的准备;审核计划的内容;审核计划的作用和核心内容;编制审核计划的几种思路;“部门+标准条款”的示意;“过程+部门+标准条款”的示意;“标准条款+部门”的示意;讨论:以上三种方法的利弊?;推荐的方法:部门+活动+标准条款;编制审核计划的注意事项;时间长短/内审员数量:考虑部门职能/活动的数量和复杂程度确定,切忌一刀切 内审员安排:尽量选择工作背景和经验贴近拟审核职能/活动的人员,特别对生产、检验、技术部门和安全/环保专业管理部门 对很多部门均参与的活动：可安排（抽取）在部分部门进行审核 还应考虑路线、分组工作量、审核中会议时间、拟审核活动的逻辑顺序、作息时间等因素加以综合平衡;由规定的人员（如最高管理者、管理者代表等）审批 由涉及的部门确认 必要时加以修改/调整；;第四节 现场审核前的准备;ISO19011：2002给出的三种方法; （在销售部审核） 内 审 员：近一年发生过客户的投诉吗？ 销售经理：没有 内 审 员：您认为什么情形属于“客户投诉”？ 销售经理：我们的理解是客户通过传真、电话等方式正式表达的 不满，并要求解决，如维修、退款、换货等。 内 审 员：假如有这类情形怎么办? 销售经理：这种情况很少 内 审 员：假如有呢? 能否举个事例？ 销售经理：比如上个月A公司在验收我们产品时认为我们产品的 外观还比较粗糙，希望我们下次注意。 内 审 员：那我们有什么改进措施？ 销售经理: 其实据我了解,我们产品的外观比他们其他的协作厂 的要强得多,A公司最近正在和我们谈降价的问题。 ……;肯定/否定式; 了解式; 探讨式; 假设式;;面谈人员：审核范围内、承担相关任务 面谈地点：工作时间、正常工作地点、 面谈气氛：轻松，愉快，平易近人 面谈开始：轻松话题，解释面谈和记录的原因 面谈过程：关注对方，避免有倾向性答案的问题 面谈结束：总结和评审面谈的结果，感谢对方 后续处理：有疑惑时可通过其他途径印证;ISO9001:2008标准中哪些要求可通过面谈获得审核证据？;（审核员在化验室审核） 审核员：能不能看一下咱们执行的检验标准？ 主任（拿出文件）：这是我们的标准汇编 审核员（查看后）：这个月的检验报告在哪里？ 主任（拿出文件）：还没有装订，有点乱。 审核员：麻烦把0355批的报告给找一下。 主任（翻了翻抽出一份）：就是这个。 审核员（查看后）：检验标准上规定每批样品要做双份试验， 怎么报告上只有一个结果？ 主任：这是平均值，原始结果记录检验员自己的本子上。 审核员：那请这位检验员把本子给看一下吧。 ???????;查阅文件和记录的注意事项;ISO9001:2008标准中哪些要求可通过查阅文件获得审核证据;（审核员在铸造车间审核） 审核员（对主任）：上次质量例会要求今后生锈严 重的废铁皮一律不得入炉熔炼，你们怎么控制？ 主 任：进料仓时都要检查，如果有就拣出来。 审核员：那我们去料仓看看吧。 （在料仓） 审核员（查看后）：这里为什么还有很多废铁皮？ 主 任：这是前几个月进的，上次开过会后就放在 这里再没用，我们准备退回去。;观察的注意事项;ISO9001:2008标准中哪些要求可通过观察获得审核证据;第四节 现场审核前的准备;关于抽样;总体和样本举例;样本量;讨论：这样抽样有什么不合适？;内审员丙：查外来文件收集，因公司收集的法规和标准很多，没法一一确认，又因为自己是学计量出身，对这方面比较在行，便抽了《压力表检定规程》、《热工仪表检定规程》、《天平检定规程》三份，看是否收集； 内审员丁：到喷漆室审核，想了