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交易押题卷七(题目) ———————————————————————————————— 作者： ————————————————————————————————　日期: ? 交易押题卷七（题目) 单选题 (１) 证券经纪业务营销人员通过营销渠道,采取多种促销方式,与客户建立关系并促成交易的过程是(）。 Ａ、客户招揽 Ｂ、证券类金融产品销售 C、证券类金融服务销售 D、客户服务 （2） 以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是()。 A、国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者 B、所有证券交易所的会员均可参与买断式回购 Ｃ、会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任 D、国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布 （3) （ )是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。 A、中国人民银行 Ｂ、中国结算公司 C、中国证监会 D、证券交易所 （4) (）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 A、融券专用证券账户 Ｂ、客户信用交易担保证券账户 Ｃ、信用交易证券交收账户 D、客户信用交易担保资金账户 （5) 根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行）》的规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有（)以上的营业部,且布局合理。 Ａ、5 Ｂ、1０ C、１5 D、２0 （6)　关于交易异常情况的处理,下列说法不正确的是(）。 A、口头或书面警示 B、按照交易资金一定比例收取罚款 Ｃ、约见谈话 Ｄ、限制相关证券账户交易 (７) 关于上海证券交易所指定交易制度，下列表述中错误的是()。 Ａ、投资者如不办理指定交易，上海交易所系统自动拒绝其账户的交易申报指令 B、未办理指定交易的投资者的证券暂由交易所托管 Ｃ、从199８年4月1日起,上海证券交易所推行指定交易制度 D、上海证券交易所指定交易制度和托管制度联系在一起 (８) 中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为( )以上。 A、5万股 B、1万股 C、３万股 D、２万股 （9) 按照现行规定,对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是（ )。 A、银监会 B、证券业协会 C、证监会 D、证券交易所 （10) 维持担保比例超过(）%时,从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。 A、100 B、13０ C、150 D、30０ （11)　证券交易所会员应当设会员代表（),组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。 A、３名 B、2名 Ｃ、1名 D、1~4名 (12)　根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,每一申购单位为（）股。 Ａ、100 B、1000 Ｃ、50 D、500 (1３)　根据中国结算公司上海分公司的规定,债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金()。 Ａ、退还双方 Ｂ、归融资方 C、归融券方 Ｄ、归风险基金 （14)　权证存续期满前的()个交易日,权证终止交易,但可以行权。 A、5 B、４ C、3 D、2 (15) 各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取(），我国香港市场采取(）。 A、T+4、T+1 B、T+2、T+2 C、Ｔ+3、T+2 D、T+3、Ｔ+4 （16) 关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是(）。 A、证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划 B、推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户 C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划 D、应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额 (17) 某债券面值为１０0元,票面利率为5%,起息日是８月5日，交易日是1２月18日,则已计息天数是13６天。交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。 Ａ、1.86 B、１8.６ C、1．89 D、１8.9 (18) 在证券经纪业务中,证券交易的对象是委托合同中的(　)。 A、证券经纪商 Ｂ、证券交易所 C、投资者 D、标的物 (19) 根据上海证券交易所现行A股现金派发日程安排，投资者可在（ ）日领取现金红利。(T日为公告刊登日） A、T+3 B、T+4 Ｃ、T+5 D、T+8 (20) 如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和()后，即视同确认了身份。 A、委托价格 B、委托时间 C、买卖对象 D、正确的密码 (２1) （ )４月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。 Ａ、20０0年 Ｂ、２005年 C、1９90年 D、2０0７年 （