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发行人关于发行公司债券专项核查报告 要点 申请企业债发行人属于自查、核查范围的企业发债申请均须做岀发行企业债的专项核查报告。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 发行人关于发行公司债券专项核查报告 根据国家发展和改革委员会办公厅 《关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知》 （发改该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 办财金[ ] 号），本次 有限责任公司公司债券发行申请属于 适 当控制规模和节奏类”；按照国家发展改革委员会办公厅《关于对企业债券发行申请部分企 业进行专项核查工作的通知》（发改办财金 [ ] 号），本期债券的公该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 司 有限责任公司（以下简称 发行人”或 公司”）进行了专项自查，并出具 本专项自查报告。另外，评级机构 资信评估有限公司（以下简称 “ 资信”）单独出具了自查报告。 现将相关自查工作报告如下： 一、专项自查工作安排 自查工作总体安排 根据国家发改委的要求，公司组织项目相关人员成立了专项自查工作组， 在 年 月 日至 年 月 日期间，实施了全面的自查工作。 自查的主要内容 根据文件要求，本次自查工作主要针对如下事项进行自查说明： 自查事项具体自查内容是 责任否 方适 自查事项 具体自查内容 是 责任否 方适 用 公司（一）申请发债企 年以来，国务院、发改委和有关部门发布的关于债 业贯彻国家有关券融资、地方政府投融资平台公司规范发展的有关政策文件的贯彻实 政策情况 施情况该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 公司 1、企业独立运作、政府公务员兼职、治理结构、决策机制情况 公司 公司2、 母公司对合并报表企业的实际控制情况，包括人员、财务、管理 （—）申请发债企制度等该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 公司 业规范运作情况 3、 企业财务管理制度健全状况 （三）申请发债企 业资产、利润等财 务指标的真实性、4、政府对企业的监督管理情况，是否设立风险防火墙 公司该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 （三）申请发债企 业资产、利润等财 务指标的真实性、 公司1、申请发债企业资产构成合规性，是否存在虚增资产的情况，是否 存在非经营性资产，是否存在为发债突击注入资产的情况，企业最近该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 公司 自查事项具体自查内容是 责任否 方适用合规性一个财年以来的资产重组情况，是否有资产重组计划2、申请发债企业主营业务收入、利润的真实性和可持续性，是否存 在虚增收入、虚增利润的情况（四） 债券担保情 况（五） 募集资金使 用情况债券担保的有效性，抵押担保是否存在一物多押，抵质押资产是否是 八司适 易变现有效资产，第三方担保的是否存在互保或连环保 八司用申请发债企业以前各期发债募集资金的使用情况，项目进展情况，需 提供资金往来单据等证明材料不适用（六） 今明两年偿 债计划（七） 申请发债企 业偿债保障措施 落实情况申请发债企业排年到期债券的偿还计划及资金来源安 自查事项 具体自查内容 是 责任否 方适 用 合规性 一个财年以来的资产重组情况，是否有资产重组计划 2、申请发债企业主营业务收入、利润的真实性和可持续性，是否存 在虚增收入、虚增利润的情况 （四） 债券担保情 况 （五） 募集资金使 用情况 债券担保的有效性，抵押担保是否存在一物多押，抵质押资产是否是 八司适 易变现有效资产，第三方担保的是否存在互保或连环保 八司用 申请发债企业以前各期发债募集资金的使用情况，项目进展情况，需 提供资金往来单据等证明材料 不适用 （六） 今明两年偿 债计划 （七） 申请发债企 业偿债保障措施 落实情况 申请发债企业 排 年到期债券的偿还计划及资金来源安 公司及当地政府部门是否建立并落实偿债保障措施 不适用 公司 （八）申请发债企 业其他融资情况 品、保险债权计划，以及各类私募债权品种的情况。是否存在违规集 、千 资情况，以BT方式对外合作、拖欠情况。企业应说明在 2年内拟进 公司用 行上述方式融资的计划，在企业债券存续期内发生信托、理财、资产 用该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 证券化等私募产品融资的，及时向我委报备 （九）评级情况 （十）公司、中介 机构及地方政府 部门综合信用承 诺制度落实情况 （^一）地方发展 改革部门有无限 制和干预公司遴 选承销商等中介 机构的行为 对申请发债企业主体和债项评级情况，有无虚增级别、以价定级的情 八司适 况。申请发债企业应提供评级交费情况 公司用该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 申请发债企业、相关中介机构以及相关地方各级政府部门综合信用承 诺制度落实情况 公司 地方发展改革部门有无限制券商等中介机构在本地区正常开展业务 八円适