辅导工作总结报告.PDFVIP

辅导工作总结报告 东兴证券股份有限公司关于浙江诚意药业股份有限公司 辅导工作总结报告 中国证券监督管理委员会浙江监管局： 东兴证券股份有限公司（以下简称 “东兴证券”）于2013 年11 月与浙江诚 意药业股份有限公司 （以下简称“诚意药业”、“公司”、“发行人”）签署了 《辅 导协议》，并于2013 年12 月10 日向贵局办理了辅导备案登记。 自诚意药业进入辅导期以来，东兴证券组建了专业的辅导团队，本着勤勉尽 职原则按照制定的 《辅导计划和实施方案》开展了相关工作，现将辅导相关情况 汇报如下： 一、 辅导时间 2013 年12 月至2014 年9 月。 二、 辅导机构及辅导人员组成情况 东兴证券辅导工作小组由徐奕、杨志、朵莎、蒋文、徐志坚、陈建树、魏威、 王妍和徐达维组成，徐奕任辅导工作小组组长。徐奕具有担任过首次公开发行股 票主承销工作项目负责人的经验，其他辅导人员均具有证券执业资格，具备法律、 会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神，且均未同时担任四家以上拟 上市公司的辅导工作，符合中国证监会的有关要求，具备辅导资格。 此外，东兴证券还邀请了上海市锦天城律师事务所和中汇会计师事务所的专 业人士共同参与了辅导工作。 三、 接受辅导的人员 诚意药业接受辅导人员包括全体董事、监事、高级管理人员、董事会秘书、 及持有股份公司5% 以上股份的股东或其代表，具体人员名单如下： 职务 姓名 董事长：颜贻意 董事 董事：厉市生、庄小萍、岑均达、沈爱兰、冀文宏、王亦颉 （前董事） 1 辅导工作总结报告 独立董事：马士可、周群、金爱娟 监事会主席：邱克荣 监事 其他监事：张孚甫、苏丽萍 总经理 任秉钧 副总经理 厉市生、曹华杰、茆利平、张志宏、颜丽娜 财务总监 吕孙战 董事会秘书 柯泽慧 持股 5% 以上机构 冀文宏 股东的派出代表人 其他持股 5% 以上 颜茂林 自然人股东 2014 年4 月原公司董事王亦颉因个人原因辞去董事职务，苏州夏启中原九 鼎医药投资中心提名冀文宏出任董事，该提名获得诚意药业董事会一届八次会议 和2013 年度股东大会通过。同时诚意药业董事会一届八次会议也通过了颜丽娜 担任公司副总经理的提议。 四、 辅导内容 东兴证券严格按照中国证监会关于辅导工作的有关规定及辅导计划对诚意 药业进行了认真的辅导。东兴证券的辅导主要侧重以下几个方面： 1、对诚意药业设立及其历次演变的合法性、有效性进行核查。核查诚意药 业在公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等 方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定； 2 、督促诚意药业实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立 完整，主营业务突出，形成核心竞争力； 3、督促诚意药业按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理 基础；对公司董事、监事、高级管理人员和持有 5% 以上(含 5%)股份的股东(或 其法人代表)、实际控制人进行培训，培训的内容包括《公司法》、《证券法》和 相关法规中有关股票上市和上市公司高级管理人员责任、义务的条款，增强上述 人员的法制观念和诚信意识； 2 辅导工作总结报告 4 、督促、协助诚意药业按照《公司法》制定公司章