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  国金证券股份有限公司 关于 广州博融智库咨询股份有限公司股票 在全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系 统公司”）下发的 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业 务规则》”），广州博融智库咨询股份有限公司（以下简称“博融智库”或“公司”） 就其股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌 事宜已经召开股东大会，并通过了相关决议。博融智库就其股票在全国股份转让 系统挂牌事宜向国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“我公司”） 提交了申请。 根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推 荐业务规定（试行）》（以下简称“业务规定”）、《全国中小企业股份转让系统主 办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“工作指引”），国金证券对博融智 库的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规等事项进行了尽职调查，并 就博融智库股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌出具本报告。 一、尽职调查情况 国金证券推荐博融智库的股票在全国股份转让系统挂牌项目小组（以下简称 “项目小组”）根据《调查指引》的要求，对博融智库进行了尽职调查，了解主 要事项包括公司基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、 持续经营、财务状况、发展前景和重大事项等。 项目小组与公司董事、监事、高级管理人员、财务人员及部分员工进行了交 谈；并与公司聘请的北京中伦（广州）律师事务所（以下简称“中伦律师”）、立 信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师”）进行了交流；查阅 1   了公司章程、三会（股东大会、董事会、监事会）会议记录、公司各项规章制度、 会计凭证、会计账薄、审计报告、工商行政管理部门年度检验文件、纳税凭证等； 了解公司经营状况、内控制度、规范运作情况和发展规划。通过上述尽职调查， 项目小组出具《国金证券股份有限公司关于广州博融智库咨询股份有限公司在全 国中小企业股份转让系统挂牌之尽职调查报告》。对博融智库的财务状况、持续 经营能力、公司治理和合法合规等事项发表了意见。 二、关于博融智库符合《业务规则》规定挂牌的条件说明 （一）公司依法设立且存续满两年 2002 年 6 月 6 日，广州市博融咨询有限公司由自然人付廷席、李洪峰、王 峥三人组建设立，2002 年 7 月 5 日，广东协和合伙会计师事务所出具的粤协和 会验（2002）第0394号《验资报告》对本次设立出资做出审验。截至2002年 7 月5日，三名股东将101万元人民币缴纳完毕。 2015年8月26日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“信会师报 字（2015）第 450126 号”《审计报告》，公司截止 2015 年 7 月 31 日经审计的净 资产值为人民币46,293,128.46元。 2015年8月28日，广东中联羊城资产评估有限公司出具的“中联羊城评字 【2015】第 XHMPD0296”号《资产评估报告》，确认截止 2015 年 7 月 31 日，公 司账面值为5,569.30万元人民币，评估值为5,572.81万元人民币，评估增值为 3.51万元人民币，增值率为0.06%。 2015年11月4日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“信会师报 字【2015】第 450166 号”《验资报告》对本次事宜进行了审验，截止 2015 年 7 月 31 日，公司已将截止 2015 年 7 月 31 日的经审计的净资产值 46,293,128.46 元人民币按 1：0的比例折合股份总额 35,000,000 股股份，每股面值 1 元，共计股本人民币 35,000,000 元，大于股本部分 11,293,128.46 元计入资 本公积。 2015 年 11 月 4 日 ，广州市工商行政管理局向公司核发了编号为 S0512015032733(2-1)，统一社会信用代码为 91440106739724648M 的《营业执