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2017第4期反洗钱终结性考试答案(96分且错误标出).pdfVIP

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  • 2020-07-20 发布于天津
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2017第4期反洗钱终结性考试答案(96分且错误标出).pdf

    一判断题金融构客户及其交易对手被某个国家或者国际组织列入制裁对象但该制裁名单超出了中国承认制裁名单范围该金融构应遵循我国名单范围规定而不用对该客户采取强化风险控制措施银行构与境外金融构建立代理行或者类似业务关系应当经所在地人民银行批准反洗钱行政主管部门从事反洗钱工作人员有泄露因反洗钱知悉国家秘密商业秘密或者个人隐私行为将依法追究刑事责任行政责任金融构按照规定解除对恐怖组织及恐怖活动人员资产冻结措施后仍需向当地公安关报送专门报告涉及恐怖活动资产被采取冻结措施期间有关账户仍可受偿债权对人民银行开展反

    一,判断题 1 、金融機构客户及其交易对手被某个国家或者国际组织列入制裁对象 ,但该制裁名 单超出了中国承认 制裁名单范围 ,该金融機构应遵循我国名单范围规定 ,而不用对 该客户采取强化 风险控制措施 . （×） 2 、银行機构与境外金融機构建立代理行或者类似业务关系应当经所在地人民 银行 批准 . （×） 3 、反洗钱行政主管部门从事反洗钱工作 人员有泄露因反洗钱知悉 国家秘密、 商

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