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风险控制管理办法 风险控制管理办法 第一章总则 第一条 为了指导、规范 系各产业集团、各公司全面加强风险预警以及风 险事故的危机处理， 最大程度地预防和减少突发事件， 保障公司生产经营安全， 特制定本办该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 法。 第二条本办法适用于控股公司、各产业集团及其下属公司在进行经营活动中产生或面临的 各类风险。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 第二章风险事件及预警 第三条 风险事件是指突然发生、造成或者可能造成财产严重损失、人员伤亡及对企业经营 构成严重影响的紧急事件。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 第四条 风险事件分为以下五类： 经营风险事件：造成 20000元（含）以上直接经济损失或重大威胁的事件；如：经济纠 纷、合同违约、决策或操作失误、违规行为等，该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 财产及人身安全事故：造成 20000元（含）以上的直接财产损失或重大人身伤害事件；该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 如财产丢失、被盗、损毁；员工发生工伤或安全生产事故等事件； 企业及其员工发生严重违法或刑事犯罪案件； 公关危机事件，包括对企业品牌和声誉造成严重不良影响和较大危胁的不良媒体报道等； 对企业安全和利益有重大影响的其它事件。 第五条 风险预警是指根据外部环境与内部条件的变化，对企业未来的风险进行预测和报 警。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 第六条根据预发生或已发生的风险性质、风险危害程度、风险处理紧急程度，风险分为一 级危机（红色预警）、二级危机（橙色预警）、三级危机（蓝色预警）。具体分类标准见附 表1。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 一级危机（红色预警）：指对 整体经营或品牌资产产生巨大影响或损 失的突发重大事件。由控股公司总裁牵头组织处置。 二级危机（橙色预警）：指对产业集团的经营或品牌资产产生局部影响或造成局部损失 的突发大事件。由控股公司副总裁或产业集团总裁牵头组织处置。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 三级危机（蓝色预警）：指给控股公司或产业集团个别部门造成损失的随机性不良事件。 由控股公司总裁助理或产业集团副总裁牵头组织处置。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 第三章风险控制组织及职责 第七条 控股公司各产业集团总裁、各三级实体公司（学院）建立风险管理小组，由第一经 营责任人负责风险管理与危机处理的全面工作，日常工作由各公司法务人员主管部门负责。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 第八条控股公司成立重大及突发事件应急工作领导小组”，由公司总裁任组长，副总裁任 副组长，成员为财务总监及各部门负责人， 统一领导和协调重大及突发事件的处理。 领导小该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 组日常办事机构设在审计监察部。各产业集团根据本单位实际，成立各自的应急管理机构。 第九条 风险控制实行双重领导、三层架构、独立专业管理的矩阵式组织架构、审批流程。 在董事局领导下，实行经营主管；控股公司总裁、产业集团总裁、实体公司总经理；风险主 管；监事会、控股公司审计监察部、 产业集团审计监察部和法务主管部门、 三级实体公司风该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 险管理小组、风险管理职能经理（可兼职）；双层逐级对上负责的风险管理组织体系。 第十条 控股公司、各产业集团、各公司（学院）应根据本公司经营实际情况将可能发生的 风险进行准确的分级和分类，提前制定切实可行的风险应急处置预案，建立应急管理机制。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 第十一条控股公司与各产业集团要每周对经营风险管理工作进行监督检查，并作为周务会 汇报内容，及时解决存在的风险。 各产业集团风险管理部门负责每月形成风险管理报告报到控股公司审计监察部。 控股公司将该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 不定期组织风险管理检查。 第十二条 控股公司与各产业集团应将投融资工作、财务管理、人事管理、土地获取、工程 前期、工程建设、合同与招标管理、学生管理、物业管理、资产管理作为风险控制点的重点 把控环节。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 第十三条风险控制应遵循以下流程： 收集风险管理初始信息一进行风险评估一制定风险管理策略一提出和实施风险管理解决方 案一风险管理的监督与改进。 第四章风险事件报告及处理 第十五条 控股公司、各产业集团及其所属公司发生重大及突发性事件，第一发现人必须在 第一时间（原则上不超过2个小时）逐级向上级主管单位和主管领导报告， 特殊紧急事件可该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 跨级报告，并在2个工作日内补充书面报告。 第十六条 发现可能导致