注册认证人员资格处置规则（第 5 版）.pdfVIP

注册认证人员资格处置规则 第5 版 文件编号：CCAA-209-5 实施日期：2020 年7 月23 日 — 2 — 注册认证人员资格处置规则 1. 目的和适用范围 为保证注册认证人员资格处置工作规范有序，规范注册认证人 员及推荐机构、执业机构的工作行为，特制定本规则。 本规则对违反CCAA 认证人员注册规范类文件要求或认证认可 相关法律法规要求的注册认证人员的资格处置，以及因注册期内个 人申请资格变更做出了规定，并对注册担保人及推荐机构、执业机 构应负的责任做出了规定。 本规则适用于所有依据CCAA 认证人员注册规范类文件要求取 得CCAA 注册资格或确认资格的认证人员，包括管理体系审核员、 产品认证检查员、服务认证审查员、认证咨询师等。 2. 引用文件 CCAA 认证人员注册规范类文件 CCAA 人员注册申诉、投诉与争议处理程序规则 3. 定义 3.1 警告 对注册认证人员的注册资格给予书面警示，并提出整改要求。 3.2 暂停 在规定的期限内禁止注册认证人员使用已有的注册资格。 3.3 撤销 在注册期满前取消注册认证人员已有的注册资格。 3.4 注销 — 3 — 在注册期满前终止注册认证人员原有注册资格。 3.5 冻结 对注册认证人员的资格状态实施特殊保护，禁止推荐 /执业机构使用注册认证人员已有的注册资格。 4. 注册认证人员资格处置 4.1 警告 注册认证人员违反CCAA 认证人员注册规范类文件要求或认证 认可相关法律法规要求，情节轻微的，给予警告处置。 4.2 暂停 4.2.1 注册认证人员有下列情况之一的，给予暂停注册资格处 置： 1) 出具的认证及相关工作记录、报告等出现明显疏漏、错误和 误判，或明显违反规定程序从事相关工作，尚未造成严重后 果的，暂停相应领域注册资格3－6 个月； 2) 违反认证认可相关法律法规要求，情节一般，尚未造成严重 后果的，暂停所有领域注册资格6－12 个月（因违反相关法 律法规，受到暂停执业资格不超过1 年行政处罚的，如，多 家机构执业，但未实质在两家机构同时实施审核，情节轻微 的适用本条款；因注册认证人员原因导致认证机构被行政监 管部门认定为增加、减少、遗漏认证基本规范、基本规则的， 适用本条款）； 3) 注册认证人员参与存在利益冲突和认证公正性的审核任务， 情节一般，尚未造成严重后果的，暂停所有领域6－12个月； — 4 — 4) 注册认证人员未严格遵守经确认的计划时间，现场缩减时间 超过总人天1/3 （含）不足1/2 的，暂停所有领 域注册资 格6－12个月，不足1/3 的按4.2.1 条1）条款规定处理； 5) 所担保的注册申请人的专业状况、主要工作经历或基本个人 素质方面的注册信息失实，致使注册申请人被CCAA 做出不予 注册或撤销注册资格的（以下简称担保信息失实），暂停注册 担保人相应领域注册资格3 个月；累计发生3 人次及以上担 保信息失实的，暂停注册担保人所有领域注册资格6 个月； 6) 错误使用、宣传注册证书及注册资格的，暂停相应领域注册 资格3 个月，并责令改正； 7) 其他违反 CCAA 认证人员注册规范类文件中认证人员行为要 求，情节一般的，暂停所有领域注册资格3－6 个月； 8) 构成上述暂停注册资格条件，注册认证人员不予配合调查的， 依据违规情况暂停所有领域注册资格6－12个月； 4.2.2 在暂停期内，注册认证人员不得使用相关注册资格，不 得从事相关的认证活动，违反者将适用4.3.1 条5)款，撤销相 应领域注册资格。 4.2.3 对于暂停注册资格的人员，应在暂停期内采取相应纠正、 整改措施，适用时报CCAA 验证合格，暂停期满注册资格自动 恢复。 4.3