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奎惋审/金业19 奎惋审/金业19榆转北瞋绕 lurmfei ueuaiio: JM^JSMorsnqK PAGE PAGE # 第五章股票发行 一、单选题 以下股票发行不需经中国证监会核准的有（ ）。 股东人数超200人的挂牌公司的股票发行 股权登记日在册股东195人，本次股票发行拟新增股东上限为6人，最终实际 认购5人 股权登记日在册股东193人，本次股票发行拟新增股东上限为9人，最终实际 认购8人 股权登记日在册股东191人，本次股票发行拟新增股东上限为 9人 试题答案：D 解析：根据《管理办法》第三十九条、《发行业务指南》第一条第（一）项，股 权登记日在册股东人数与预计新增股东人数（或新增股东人数上限）之和超过 200人的，需要经中国证监会核准。 发行后股东人数累计不超过200人，是指股票发行方案确定或预计的新增股东 人数（或新增股东人数上限）与审议本次股票发行的（ ）在册股东人数之和 不超过200人。 董事会召开之日 股东大会股权登记日 股东大会召开之日 验资截止日 试题答案：B 解析：根据《发行业务指南》第一条第（一）项，挂牌公司进行股票发行无强制 停牌机制，二级市场交易导致无法提前预判发行后股东人数是否超 200人。为明 确区分核准或备案情形，将发行前股东人数锁定为股东登记日的在册股东人数。 挂牌公司向符合规定的投资者发行股票，发行后股东人数累计不超过 20