股票质押式回购 精选.pptVIP

第一步：理财顾问对客户征信材料进行实质性审核，并按要求扫描表单 资料到一柜通电子档案管理系统。 3 、任务类别选择 12 内部证券资料——任务自类别选择上海或深圳证券 账户内部资料录入股东账号 营业部对客户进行征信评级 ? 股票质押回购信用报告 存放客户信用报告扫描件 ? 股票质押回购资产证明及其他证明 存放客户资产账户对账单扫描件 ? 股票质押业务申请表及调查问卷 存放股票质押式回购交易业务申请表、调查问卷、尽职调查报告扫描 件 ? 股票质押式回购客户协议和风险揭示书 存放股票质押式回购交易客户协议和风险揭示书扫描件 电子影像管理系统自定义档案目录扫描内容 第二步：理财顾问登录 金管家 约定购回式证券交易与股票质押式回购交易 征信评级模块对客户进行征信评级，业务专员对征信材料和评分 进行复核。 信用评级操作路径：风险评估与分类——信用评分——自然人信用评分（或法 人信用评分） 信用评级复核路径：风险评估与分类——信用评分复核——自然人信用评级复 核（或法人信用评级复核） 信用评级历史查询路径：风险评估与分类——历史查询——自然人历史查询（ 或法人历史查询） 营业部对客户进行征信评级 第三步：营业部将评级通过的客户预签的《股票质押式回购证券交易客户 协议》以特快专递寄送至公司总部，由公司总部进行审核、盖章 邮递地址：广州市天河区天河北路 183 号大都会广场 44 楼广发证券证券金