EMS审核(标准）[2]1上课讲义.ppt

环境管理体系内部审核;ISO14001:1996环境管理体系标准;ISO14001:1996环境管理体系标准;基本概念;基本概念;基本概念;基本概念;基本概念;审核的特点;;目的： 确保环境管理体系正常运行和改进的需要 外部审核前的准备 作为一种管理手段 依据： 环境管理体系文件;目的： 合同前的评定（选择合格供方） 合同签订后的审核（控制供方） 促进供方改进环境管理体系 依据： 顾客要求或合同要求;目的： 为潜在的顾客提供信任 减少重复的第二方审核，节省费用 使体系认证注册 查证是否满足法规或其它规定的要求 依据： GB/T 19001：2000 环境管理体系文件 适用的法律、法规; 审核的类型 （按审核的集中程度分）; 内部审核的实质;1.促使体系符合标准或其他约定文件的要求； 2.作为一种重要的管理手段，及时发现体系中存在的问题，组织力量加以改进，从而保持体系的有效性，并不断完善体系。 3.在第二方、第三方审核前，通过审核发现和解决一批问题，为顺利通过外部审核作好准备。 4.作为一种自我改进的机制,使QMS持续有效,并能不断改进和完善。;审核的时机和频度;内审的一般程序;内审的准备;1）资格——即必须是经过培训的内部环境体系审核员。 2）工作经验——审核组长比起审核组员来要有较多的审核经验。 3）组织能力——审核组长应有组织管理整个审核工作的能力 ;? ?1）必须经过内审员培训，并取得资格； ?2） 有一定工作经历； ?3）熟悉体系运行和文件要求； 4）掌握环境管理的基本知识和环境法规要求。 ;1）开放式思维——愿意考虑不同的想法和观点； 2）善于交往——与人交往的能力和技巧； 3）反应能力——对外界的直觉反应能力； 4）执着——对发现的问题作系统的跟踪； 5）正直——真实、客观,不偏颇。 ;内审计划;检查表的作用;设计检查表的注意事项;抽样注意事项;按部门审核和要素审核 u???? 部门审核是以部门为中心。 以组织的主要职能为主线进行审核， 按部门审核时，审核组对涉及到的各个要素一次审核清楚，不必反复去部门走访，效率高，比较实用和受到被审核方的欢迎，按要素把各部门的审核结果集中整理，得出总的结论。一般情况下（譬如，受审核方的规模较大，审核场所分散，涉及部门较多时，审核采用按部门审核的方式较为普遍。 u???? 要素审核是以要素为中心； 一个要素往往要牵涉到多个部门，因而需要到不同部门去审核同一要素才能达到审核目的，每个部门要重复接受多次审核才算完成了受审任务。 优点是目标集中，更易体现与体系标准或体系文件的符合性，其缺点是审核效率较低。 ;审核方法的优缺点;审核的实施;首次会议;现场审核的目的;做好记录 提高面谈技巧 注意安全;;;;;审核员应保持的思路;审核员常见的缺点;提问技巧;询 问 范 例;观察倾听技巧;记录技巧;验证技巧;审核发现(Audit findings);现场审核客观证据;客观证据的要求;不符合事项定义 Non Conformity;不符合事项类别—严重不符合Non Conformity;不符合事项类别—一般不符合Nonconformity;观察项Observation;判断不合格项的准则;不合格报告的内容;不合格事实描述;不合格事实举例;末次会议(Closing Meeting);不符合项的纠正和跟踪验证;纠正措施的验证