经纪业务操作规程.docVIP

PAGE PAGE 1 期货经纪有限公司 经纪业务操作规程 总则 为严密自律管理，建立风险控制防范系统，规范各环节的操作行为，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》及有关交易所交易、交割规则，特制定本操作规程。 公司营业部、交易、结算、财务部等经纪业务相关人员严格按照该规程规定开展经纪业务。 开户 营业部经理指定人员向客户提供开户、交易咨询和服务（以下称经办员）。 经办员按公司规定审核客户身份，验收自然人或法人代表身份证原件、复印件、法人营业执照复印件、委托书及受托人身份证原件与复印件。 向客户阅读《期货交易风险说明书》，了解相关业务规则。 指导客户当面签署开户文件(一式二份，外地营业部一式三份)。开户文件包括以下文件：《期货交易风险说明书》、《客户须知》、《客户声明》、《投资者开户登记表》、《期货经纪合同》、《委托交易手续费收取标准》、《资金账号、交易编码确认书》、《结算账号登记表》、《关于交易结算结果通知事项的补充合同》、《网上交易开通确认书》等。对有委托事项的，由本人当面签署《授权书》并预留受委托人印鉴。 对以电话方式下单的客户需签署《电话委托协议书》，对采用互联网自助委托方式的客户许签署《网上委托交易协议书》。 将开户资料送营业部经理审核签字后盖合同专用章。开户文件交客户一份，公司留存一份，营业部留存一份。 各营业部经办员将客户的交易所《开户登记表》和所需