投资集团运营监控管理制度.docxVIP

PAGE # PAGE # 2020 年 4 月 19 日 PAGE # PAGE # 2020年4月19日 投资集团运营监控 管理制度 某投资集团运营监控管理制度 第一条 为了使中国**本部能够动态地了解和掌握各全资子公 文档仅供参考 司、控股公司 （ 以下简称子公司 ）的经济运行状况 , 及时发现 存在问题 , 提出对子公司经济运行的对策和建议 , 特制订本 管理制度。 第二条 运行监控应遵循制度化、规范化和科学化的基本原则。 第三条 中国 ** 本部运营监控包括经济运行分析、报审报告管理 和审计监督三个方面 （ 一 ） 经济运行分析 1．经济运行分析的内容。经济运行分析包括对公司及子公司 经济数据的分析和对子公司重点工作完成情况的分析。 2．经济运行分析的组织 （1） 经济运行分析中的经济数据分析 , 包括投资分析、财务分 析、资产分析及综合分析四个部分 , 由相关部门按业务分 工分别进行 , 具体分工是 : - 投资管理部负责投资分析 , 具体包括投资量分析 , 在谈 项目进度分析 , 项目可行性分析。 - 资金财务部负责财务分析 , 具体包括现金流量分析 , 损 益分析 , 权益分析 , 获利能力分析 , 偿债能力分析 , 安全 性分析。 - 资产管理部负责资产分析 , 具体包括项目运行监控分 析, 资产变动情况分析 , 资产质量分析。 - 研究发展部负责综合分析 , 具体包括行业发展分析 , 公 文档仅供参考 司总体发展战略态势分析。 在各部门分析的基础上 , 由研究发展部牵头进行协调 , 撰写季度经济运费分析报告报公司总裁 , 由总裁审定后分 送公司董事长和董事 ; 年度和半年度分析经主要领导审阅 后公司董事会报告 , 并根据董事会的意见向相关子公司反 馈。 （2） 经济运行分析中的子公司重点任务完成情况分析 , 由资产管 理部牵头 , 每季度对子公司执行重点工作情况进行跟踪分 析, 并形成分析报告报公司总裁。 （ 二 ） 报审报告管理 子公司的报审报告内容包括 : - 董事会、股东会议案、决议 - 重大经营决策 （ 投资、融资、产权变动 ） - 预决算预案、草案 - 规划和计划 - 内部重大结构调整方案 - 阶段性工作总结和分析 - 重要人事变动 由公司总裁办公室收集汇总子公司的报审报告 , 每半 年将报审报告的目录分送各职能部门 , 各职能部门对自身 分管的内容进行执行情况的分析 , 分析报告送总裁办公 文档仅供参考 室。由总裁办公室对各职能部门的分析报告进行综合分 析, 并形成综合分析报告 , 综合分析报告报总裁。 （ 三 ） 审计监督 1．审计监督的内容包括 : 对子公司进行常规审计、遵循审计、 抽查审计和调查审计。 2．审计监督由公司审计监察部牵头 , 每年年初由审计监察部制 定各项审计计划。对每项审计事项编写审计报告 , 每年编写 年度审计情况报告 , 并报公司总裁和董事会。 第四条 本制度由中国 ** 投资集团有限公司总裁办公室负责解释。 第五条 本管理制度自中国 ** 投资集团有限公司董事会经过 , 董事 长签发之日起正式生效、实施。