证券公司调查总结报告1.pdf

对华西证券的调查报告 学校：大连广播电视大 专业：09 秋金融（本） 学号：0921201250031 姓名：王磊 中央广播电视大学 开放教育试点和人才模式改革 本科毕业论文 对华西证券的调查报告 一、单位概况 华西证券有限责任公司于 2000 年 6 月 26 日经中国证券监督管理委员会证监机构字 [2000]133号文批准，由四川省证券股份有限公司与四川证券交易中心合并重组、增资 扩股成立，注册资本 10.13 亿元，注册地为四川省成都市。公司前身四川省证券股份有 限公司和四川证券交易中心分别成立于 1988 年和 1991 年，是国内最早成立的专业证券 公司之一和全国首家区域性交易场所。 华西证券有限责任公司于 2000 年 6 月 26 日经中国证券监督管理委员会证监机构字 [2000]133号文批准，由四川省证券股份有限公司与四川证券交易中心合并重组、增资 扩股成立，注册资本 10.13 亿元，注册地为四川省成都市。公司前身四川省证券股份有 限公司和四川证券交易中心分别成立于 1988 年和 1991 年，是国内最早成立的专业证券 公司之一和全国首家区域性交易场所。 目前公司出资人总数为35 家，其中上市公司 6 家，非上市国有企业 10 家，其他 19 家；其中，泸州老窖股份有限公司持股比例为 34.86%，是公司的第一大股东和实际控制 人。其他大股东还包括四川华能太平驿水电有限责任公司、剑南春集团、都江堰电力公 司、剑南春融信投资有限公司、五粮液酒厂、涪陵投资集团和四川明星电力股份有限公 司等。 华西证券拥有证券营业部 52 家，公司营业网点遍布四川、重庆、北京、天津、大 连、上海、杭州、广州和深圳等地，员工 3000 余人。公司经营范围涵盖证券经纪业务， 证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自 营，证券资产管理，证券投资基金代销以及中国证监会批准的其他业务等。公司还拥有 两家全资子公司，专注期货业务的华西期货有限责任公司及开展直投业务的华西金智投 资有限责任公司。 公司法人治理结构健全，经营管理规范，资产质量优良，经营业绩良好，自 2004 年以来实现连续盈利，各项经营指标全部持续符合中国证监会风险监控的要求。 二、经营管理特点 1、经纪业务 华西证券虽然是四川省内唯一的一家综合类券商，但在川外的部分营业部也在当地 取得了较快速度的发展，为公司创造快速发展的业务就是华西的经纪业务发展模式，在 业内率先开展了营销团队的业务模式，由券商以往的“坐商”转变为“行商”。此业务 模式为华西的发展起到了至关重要的作用。 2、资产管理业务 华西证券在国内券商中率先引进国外先进的投资选股系统，以国际化标准和基金模 式管理客户资产，运作规范稳健，投资收益较高，在市场形成了良好声誉，华西“融诚”、 “锦诚”等系列产品已成为市场颇具知名度和美誉度的理财品牌。 3、信息技术 具备行业一流的信息技术系统和 IT 研发实力，满足业务发展和行业创新的系列技 术需求，拥有行业领先的核心交易系统和网上交易系统，系统运行安稳定、安全、通畅、 可靠，深受监管机关和广大投资者的好评；拥有专业的 IT 工作团队、先进的软硬件设 施、完备的运营保障体系和突出的 IT 创新能力，近年来先后开发完成企业级证券电子 商务平台、创新型一体化智能经纪业务平台、CRM 客户服务平台、金手指手机证券、95584 多层次电话理财中心等多项行业领先的信息应用系统。 4、其他业务 期货业务方面，华西证券设立了全资子公司华西期货有限责任公司开展期货业务， 期货公司注册资本规模排名行业前列，共设有 10 家营业部，并有华西证券旗下证券营 业部进行 IB 业务支持。直投业务方面，华西证券设立了全资子公司华西金智投资有限 责任公司开展直投业务，在 2010 年已为多家上市公司发行债券等在融资业务。 三、存在的问题 随着资本市场的