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证券公司合规培训试题 （2012 年度合规培训） 部门 姓名： 分数： 一、单选题（每题 2 分，共 14 分）。 1、证券公司向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内 容，下列不属于其内容的是（ ） A 投资品种的选择 B 合法的证券公司 C 委托买卖方式的选择 D 全权委托投资 2、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录和与内部管理、业务 经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或毁损。上述资料的 保存期限不少于（ ）年。 A 、 5 B 、 7 C 、 10 D 、 20 3、下列哪个表述是错误的（ ）。 A 证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足 进行审查。 B 证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服 务等活动。 C 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费 项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。 D 证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。 4、证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范 （ ） A 公司与客户之间的利益冲突 B 公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突 C 客户与客户之间的利益冲突 D 公司与其他证券公司之间的利益冲突 5、证券公司从事自营业务时，严禁利用内幕信息进行交易，下列说法中， 不属于内幕交易行为的是（ ） Ａ利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 B 内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行证券买卖 C 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信 息买卖证券，或建议他人买卖证券 D 自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将 大增，建议自营部门买进该股票 6、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在 个月内完 成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账 户及中止交易账户客户）的 。（ ） A 6 ；10% B 1 ；10% C 3 ；5% D 1 ； 5% 7、客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完 成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后 的 交易日内办理完毕，法律法规等另有规定的从其规定。（ ） A 2 个 B 5 个 C 7 个 D10 个 二、多选题（每题 5 分，共 50 分） 1、 证券经纪业务中的禁止行为包括（ ） A 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B 不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品 种、数量、时间的全权委托； C 不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失； D 不得借职务之便利用或泄漏内幕信息。 2、 下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有（ ） A 对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息 B 对上市公司而言，上市公司的所有员工或多或少的知道公司的一些信息， 因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易 C 无论自己是否内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证 券的，都属于内幕交易 Ｄ内幕交易只可能发生在内幕人员身上 3、 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、 借他人名义持有、买卖股票的，将受到以下处罚（ ） A 责令依法处理非法持有的股票， B 没收违法所得， C 并处以所买卖股票等值以下的罚款； D 属于国