券商代理质押业务介绍-中国登记结算有限责任公司.ppt

* 证券公司代理质押系统优化业务介绍 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 上海分公司投资者业务部｜郭玮琳 2016年12月 培训背景 中国结算沪业字〔2016〕89号《关于参与在线业务试运行的通知》： “为拓展业务办理渠道，提升服务水平，我分公司近期已将PROP营业厅升级到在线业务办理平台，该平台支持网站和PROP两个接入渠道，其中证券公司代理质押及解质押业务系统预计于12月份试运行，相关操作手册另行发布。” 主要介绍内容 2 代理质押业务介绍 PROP端操作介绍 WEB端操作介绍 1 增加质押登记要素 支持多笔发起 3 系统优化后的主要变化 代理解质押业务介绍 PROP端操作介绍 WEB端操作介绍 1、系统优化后的主要变化 主要介绍内容 2 代理质押业务介绍 PROP端操作介绍 WEB端操作介绍 1 增加质押登记要素 支持多笔发起 3 系统优化后的主要变化 代理解质押业务介绍 PROP端操作介绍 WEB端操作介绍 券商可通过“PROP系统”渠道或公司“网站”（以下称为WEB)渠道中的一个渠道进行业务申报及后续处理。通过“PROP系统”或“网站”申报的业务流程相互独立。券商只能通过原有申报渠道进行后续审核、修改、终止、查看等操作，网站端查询不到PROP客户端发起的业务，PROP客户端查询不到网站端发起的业务。 2、券商代理质押业务介绍 PROP系统 公司网站 相互独立 2、券商代理质押业务介绍---PROP端 质押业务申报入口 --待办任务 --在办任务 --已办/终止任务 2、券商代理质押业务介绍---PROP端 打*号的为必填 出质人证券账户必须指定交易在申报券商处 融资投向、融资日期、融资利率和融资金额需同时填写或不填写； 预警线和平仓线需同时填写或不填写 同一出质人的多个券可在一笔流程中发起 PROP营业厅质押发起页面1 若输入数量大于可质押数量，系统作相应提示，可强制提交 2、券商代理质押业务介绍---PROP端 打*号的为必填 --质押登记申请表 --出质人身份证明材料 --质权人身份证明材料 --质押合同 --其他（质押备案表等） PROP营业厅质押发起页面2 每个条目里只能上传一个文件，格式限.pdf .jpg .tif . doc ，不能上传压缩文件 2、券商代理质押业务介绍---PROP端 录入不正确时，系统作相应提示 2、券商代理质押业务介绍---PROP端 回到首页，在待办任务中点击办理进行复核 2、券商代理质押业务介绍---PROP端 PROP营业厅质押复核页面1 --出质人证券账户 --收费交易单元 2、券商代理质押业务介绍---PROP端 PROP营业厅质押复核页面2 2、券商代理质押业务介绍---PROP端 如何查看质押办理进度 回到首页，在“在办任务”中双击该笔业务 2、券商代理质押业务介绍---PROP端 如何查看质押办理进度 --节点流程记录 --节点状态 --业务办理流程 证券公司流程 结算公司流程 2、券商代理质押业务介绍---WEB端 质押业务申报入口 --待办任务 --在办任务 --已办/终止任务 2、券商代理质押业务介绍---WEB端 WEB端质押发起页面 2、券商代理质押业务介绍---WEB端 复核用户进入首页待办任务复核该笔业务 复核页面 2、券商代理质押业务介绍---WEB端 在“在办任务”中双击查看业务办理进度 节点流程页面 主要介绍内容 2 代理质押业务介绍 PROP端操作介绍 WEB端操作介绍 1 增加质押登记要素 支持多笔发起 3 系统优化后的主要变化 代理解质押业务介绍 PROP端操作介绍 WEB端操作介绍 PROP营业厅解质押发起页面1 3、券商代理解质押业务介绍---PROP端 部分解除时融资金额可修改，全部解除则不可修改 PROP营业厅解质押发起页面2 3、券商代理解质押业务介绍---PROP端 --解除（部分）质押登记申请表 --质权人身份证明材料 --质押登记证明 --其他 3、券商代理解质押业务介绍---PROP端 进入待办任务中点击办理进行复核 解质押复核页面 部分解质押时融资金额必填 3、券商代理解质押业务介绍---PROP端 查看解质押业务受理进度 材料审核已通过 3、券商代理解质押业务介绍---WEB端 WEB端解除质押发起界面 3、券商代理解质押业务介绍---WEB端 WEB解质押复核页面 3、券商代理解质押业务介绍---WEB端 进入“在办任务”双击该笔业务查看办理进度 节点流程页面 该笔解除质押业务已办理成功 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 公