湖北宜化：关于湖北宜化集团财务有限责任公司2013年半年度风险评估报告.pdf

关于湖北宜化集团财务有限责任公司 2013年半年度风险评估报告 根据深交所 《信息披露业务备忘录第 37号 ―涉及财务公司关联存 贷款等金融业务的信息披露》 的要求，湖北宜化化工股份有限公司 （以 下简称“本公司”）通过查验是否具有有效的《金融许可证》、《企 业法人营业执照》；取得并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量 表等在内的定期财务报告， 评估本公司之关联方 —— 湖北宜化集团财 务有限责任公司（以下简称“财务公司”）的经营资质、业务与财务 风险，具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司是经中国银行业监督管理委员会批准 （金融许可证机构 编码，在湖北省工商行政管理局登记注册（注册号 420500000130439），由湖北宜化集团有限责任公司 （出资比例80%）、 湖北双环科技股份有限公司（出资比例 10%）、贵州宜化化工有限责 任公司（出资比例 10%）于2011年共同出资设立的一家非银行金融机 构，现注册资本 3亿元人民币。 财务公司按照现代企业制度和金融监管部门要求建立了完善的 公司法人治理结构。财务公司最高权力机构是股东会，下设董事会、 监事会以及对董事会负责的风险管理委员会。 财务公司实行董事会领 导下的总经理负责制， 根据业务发展以及监督牵制的要求设有结算业 务部、信贷管理部、风险控制部、稽核审计部、计划财务部、综合管 1 理部六个部门。 经中国银行业监督管理委员会审核批准， 公司经营下列本外币业 务：⑴对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代 理业务；⑵协助成员单位实现交易款项的收付； ⑶经批准的保险代理 业务；⑷对成员单位提供担保；⑸对成员单位办理票据承兑与贴现； ⑹办理成员单位之间的委托贷款； ⑺办理成员单位之间的内部转账结 算及相应的结算、 清算方案设计；⑻吸收成员单位的存款；⑼从事同 业拆借； 二、财务公司内部控制的基本情况 （一）、控制环境 公司法人治理结构健全，管理运作科学规范，建立了分工合理、 职责明确、 报告关系清晰的组织结构， 为风险管理的有效性提供必要 的前提条件。 公司最高权力机构为股东会，下设董事会、监事会。 董事会： 负责决定财务公司的总体经营战略和重大政策， 并定期 检查、评价执行情况，保证公司建立并实施充分有效的内部控制体系； 负责确保公司在法律和政策的框架内审慎经营， 确保高级管理层采取 必要措施识别、计量、监测并控制风险。 监事会：负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责 监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责； 负责要求董事、 董事长及高级管理人员纠正其损害公司利益的行为并 监督执行。 2 公司实行董事会领导下的总经理负责制，下设结算业务部、信贷 管理部、风险控制部、稽核审计部、计划财务部、综合管理部六个部 门。 财务公司将加强内控机制建设、 规范经营、 防范和化解金融风险 放在各项工作的首位， 以培养员工具有良好职业道德与专业素质及提 高员工的风险防范意识作为基础， 通过加强或完善内部稽核、 培养教 育、考核和激励机制等各项制度，全面完善公司内部控制制度。 （二）、风险的识别与评估 财务公司制定有完善的内部控制管理制度体系，内部控制制度的 实施由公司经营