国际货物买卖风险转移规则的中国探索.pdf

摘 要 摘 要 国际货物买卖中的风险转移一直以来都是理论和实务中关注的重要问题，而 在风险转移问题中风险转移的标准关涉当事人最根本的利益，所以是学者、司法 实务者和交易当事人最关注的。国际货物买卖伴随着人类的文明史一起发展，有 关货物买卖过程中的货物风险转移问题在实践和理论层面经历了不断的变化，各 个国家和国际性规则均对风险转移的划分从制度上进行了规范。风险转移的划分 实质上是对风险承担的划分，而在货物买卖过程当中，风险划分与合理转移则成 了买卖双方争议的焦点。本文试图通过对风险转移国际性规则与我国现行风险转 移规则的类型化比较分析，加之实务案例的辅助说明，为完善我国《民法典》风 险转移规则提供参考建议。 第一部分对风险转移的研究来源和理论学说进行阐述和评析。首先通过对风 险转移研究重点转变的叙述，对风险转移中的前提即风险这个概念明确自己的观 点。与此同时，明晰目前理论上争议最大和实务中对当事人影响最大的问题，即 风险转移时间的规则。接着通过对率先规制国际货物买卖风险转移规则的国家进 行制度分析，总结得出目前理论上基于各国启示所形成的三种主要理论，即合同 成立主义、所有权主义、交付主义。最后对笔者认为应当采取交付主义的理由进 行说明。 第二部分对我国《合同法》中关于货物买卖风险转移的规范现状进行介绍和 评析，主要从立法现状出发，通过类型化分析和与CISG 简要的比较分析，在评 析 《合同法》关于风险转移规则的可取之处时，主要从规则层面找到我国《合同 法》对国际货物买卖风险转移的问题，这些问题包括：货物特定化前提条件的缺 失，风险概念界定的缺失，交付含义的不明确，卖方违约责任规定的单一，交货 地点规范的粗化，在途货物买卖规范的缺失。 第三部分就CISG和INCOTERMS两项对国际货物买卖风险转移影响最大的 规范进行深入探讨，首先对二者关系的互补性和功能差异进行阐述，之后就二者 对风险转移的规则进行比较分析，总结出共同点与不同点，再结合联合国国际贸 易法委员会案例库中相关案例的分析，找到国际规则和实际案例当中对我国《合 I 河北大学硕士学位论文 同法》风险转移中所缺失规则的解决途径，为理论研究的进一步深化、实务裁判 结果的统一以及我国即将出台的 《民法典》提供参考依据。 第四部分主要对完善我国《民法典》关于风险转移规则提出具体详细的建议， 包括界定基本概念，即对风险、交付、承运人等基本概念进行界定；明确基本原 则，即意思自治原则、交付原则、货物特定化原则；细化具体规则，即关于涉及 运输的货物、不涉及运输的货物、在途货物、违约责任等。 关键词 国际货物买卖 风险转移 风险转移时间 II Abstract Abstract Risk transfer in international goods trading has always been an important issue concerned in theory and practice, and the standard of risk transfer in the risk transfer problem concerns the fundamental interests of theparties, so it is the most concerned by scholars,judicialpractitioners andtransaction parties.With the development ofthe civilization history of mankind, the problem of the risk transfer of goods in the processofthe sale of goodshasundergone constant changesin practice andtheory.In essence, the division of ri