恒邦股份：2012年公司债券受托管理事务报告(2012年度).pdf

股票简称： 恒邦股份 股票代码： 002237 山东恒邦冶炼股份有限公司 （烟台市牟平区水道镇） 2012 年公司债券受托管理事务报告 （2012 年度） 债券受托管理人： （江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层） 2013 年 5 月 重要声明 中航证券有限公司（简称“中航证券” ）编制本报告的内容及信息均来源于 发行人 2013 年 4 月 19 日对外披露的《山东恒邦冶炼股份有限公司 2013 年年度 报告》等其他公开披露文件、 第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向中航 证券出具的说明文件。中航证券对本报告中所包含的内容和信息未进行独立验 证，也不就该等内容和信息的真实性、 准确性和完整性作出任何保证或承担任何 责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见， 投资者应对相关 事宜作出独立判断， 而不应将本报告中的任何内容据以作为中航证券所作的承诺 或声明。在任何情况下，未经中航证券书面许可，不得用作其他任何用途，投资 者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中航证券不承担任何责任。 1 目 录 重要声明 1 目 录 2 第一节 本期公司债券的发行概况 3 一、本期公司债券核准文件及核准规模 3 二、本期公司债券的基本情况 3 第二节 发行人 2012 年度经营情况和财务情况 6 一、发行人的基本情况 6 二、公司 2012 年度经营情况 7 三、发行人 2012 年度财务状况 7 第三节 发行人募集资金使用情况 9 一、本期公司债券募集资金情况 9 二、本期公司债券募集资金实际使用情况 9 第四节 债券持有人会议召开情况 10 第五节 本期公司债券本息偿付情况 11 第六节 本期公司债券跟踪评级情况 12 第七节 发行人董事会秘书及证券事务代表变动情况 13 第八节 其他重要事项 14 一、重大诉讼仲裁事项 14 二、对外担保情况 14 三、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 14 四、聘任、解聘会计师事务所情况 14 2 第一节 本期公司债券的发行概况 一、本期公司债券核准文件及核准规模 山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称“发行人”