董秘工作实务交流最终版.pptVIP

* 董秘工作实务交流 利亚德光电股份有限公司 副总经理 董事会秘书 李楠楠 2014年7月1日 优选文档 * 李楠楠，1976年生，管理学硕士。 2005年加入利亚德，主管证券、投资、法务、采购、人力资源、行政等部门。 2010年起担任董事会秘书，主导及参与了公司股份改制、IPO成功上市、股权激励及多起投资并购。 联系电话:个人简历 董秘是人生重要的经历，痛并快乐着！ 优选文档 * 目 录 董秘的定位 1 三会组织与执行——公司治理的监督员 2 投资者关系管理员 4 信息披露的直接责任人 3 3 借助资本力量促进公司迅速发展的导入者 3 5 董秘需具备的素质资格 6 优选文档 * 目 录 董秘的定位 1 三会组织与执行——公司治理的监督员 2 投资者关系管理员 4 信息披露的直接责任人 3 3 借助资本力量促进公司迅速发展的导入者 3 5 董秘需具备的素质资格 6 优选文档 * 1、董事会秘书职位的法律依据 《公司法》第124条 上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。 《公司法》第217条 高级管理人员是指公司经理、副经理、上市公司董事会秘书、财务负责人和章程规定的其他人员。 《公司法》以法律的形式将董事会秘书的职责和地位予以明确,以真正发挥董事会秘书在现代公司治理中的作用。 一、董秘的定位 优选文档 * 一、董秘的定位 2、董秘是上市公司内外衔接的桥梁和纽带 优选文档 * 上市前 上市后 政策法规的执行 券商、律师等中介机构为主导 董秘是主导 媒体 博弈关系 伙伴关系 股东 利益同盟 小非、大非、机构投资者、散户等各类股东的利益均衡 董事会 形式化 规范化 监管机构 发行文件的监管导向 规范运作，沟通创造价值 投资者 弱化 处理投资者关系是做好董秘工作的重点之一 公司内部 协调沟通 培训和沟通 流程和组织建设 一、董秘的定位 3、上市前后董秘扮演角色的变化 优选文档 * 一、董秘的定位 4、董秘的地位及机构设置 股东大会 董事会 董事长 产业市场 总经理 资本市场 董秘 董事会办公室/证券部 优选文档 * 4、董秘的类型 全能型董秘（资本+财务+法律+业务） 社交型董秘（办公室主任、对内伺候老板对外伺候机构） 炒股型董秘（事件驱动型、职业董秘型） 财务型董秘（数字型，缺乏产业和业务知识） 家属型董秘（实际控制人的信任） 一、董秘的定位 优选文档 * 目 录 董秘的定位 1 三会组织与执行——公司治理的监督员 2 投资者关系管理员 4 信息披露的直接责任人 3 3 借助资本力量促进公司迅速发展的导入者 3 5 董秘需具备的素质资格 6 优选文档 * 基本法 职责、权限 股东大会 董事会 董事长 总经理 二、三会组织与执行——公司治理的监督员 公司法、证券法 治理准则 章程指引 股票上市规则 股东授权 公司章程 1、公司章程是基本法 优选文档 * 编号 制度名称 编号 制度名称 1 公司章程 15 关联交易管理制度 2 股东大会议事规则 16 对外担保管理制度 3 董事会议事规则 17 对外投资管理办法 4 董事会战略委员会工作制度 18 防止大股东及关联方占用上市公司资金管理办法 5 董事会审计委员会工作制度 19 信息披露制度 6 提名委员会工作制度 20 重大信息内部报告制度 7 董事会薪酬与考核委员会工作制度 21 内幕信息保密制度 8 董事监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 22 内幕信息及知情人管理制度 9 董事会秘书制度 23 年报信息披露重大差错责任追究制度 10 总经理工作细则 24 外部信息报送和使用管理制度 11 独立董事工作制度 25 投资者关系管理制度 12 企业内部审计制度 26 特定对象来访接待管理制度 13 监事会议事规则 27 累积投票制实施细则 14 募集资金管理制度 　 　 2、必备的执行制度 二、三会组织与执行——公司治理的监督员 优选文档 * 　 股东大会 董事会 监事会 专门委员会 出席 列席 通知 签到表 决议 会议记录 出席 列席 通知 签到表 决议 会议记录 出席 列席 通知 签到表 决议 会议记录 出席 列席 签到表 决议 股东 ○ 　 　 ○ ○ 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 董事 ○ 　 ○ 　 ○ ○ 　 　 ○ ○ ○ 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 监事 ○ 　 　 ○ 　 　 　 ○ 　 　 　 　 ○ 　 　 ○ ○ ○ 　 　 　 　 高管 　 ○