山东鑫海科技股份有限公司公司债券年度报告.pdf

山东鑫海科技股份有限公司 公司债券2016 年年度报告 2017 年4 月 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 山东鑫海科技股份有限公司 公司债券2016 年年度报告 重大风险提示 投资者在评价和购买本公司债券时，应当认真考虑各项可能对本公司债券 的 偿付、债券价值判断和投资者权益保护产生重大不利影响的风险因素，并仔 细阅 读募集说明书 “风险因素”等有关章节的内容。 截至本年度报告批准报出日，公司面临的风险因素与募集说明书中 “第二 节 风险因素”章节没有重大变化。 24 山东鑫海科技股份有限公司 公司债券2016 年年度报告 目录 第一章 公司及相关中介机构简介 29 一、公司基本情况 29 二、相关中介机构情况 30 第二章 公司债券基本情况 31 一、公司债券基本情况 31 二、公司债券募集资金使用情况 31 三、公司债券资信评级情况 32 四、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施情况 32 五、公司债券债券持有人会议召开情况 35 六、公司债券受托管理人履职情况 35 第三章 公司财务和资产情况 36 一、主要会计数据和财务指标 36 二、主要资产及负债变动情况 37 三、公司受限资产情况 39 四、其他债券和债务融资工具的付息兑付情况40 五、对外担保变动情况40 六、授信及使用情况、偿还银行贷款的情况40 第四章 业务和公司治理情况 42 一、公司的业务情况42 二、报告期内公司经营情况45 三、报告期内公司与主要客户业务往来发生的严重违约事项46 四、公司独立情况46 五、报告期内公司非经营往来占款及资金拆借情况47 六、报告期内公司违规为控股股东、实际控制人及关联方提供担保情况47 七、报告期内公司违法违规及执行募集说明书约定情况47 八、未来发展战略、行业格局和趋势、下一年度的经营计划以及公司可能面临的风险 47 第五章 重大事项 50 一、报告期内公司重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚事项 50 二、报告期内公司破产重整事项 50 25 山东鑫海科技股份有限公司 公司债券2016 年年度报告 三、公司及其控股股东实际控制人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、 高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施的情况。 50 四、报告期内其他重大事项 50 第六章 财务报告 52 第七章 备查文件 53 一、备查文件目录 53 二、查询地址 53 26 山东鑫海科技股份有限公司 公司债券2016 年年度报告 释 义 一 般 释