辽宁省2015年下半年证券从业资格考试：国际债券考试题.docVIP

辽宁省2015年下半年证券从业资格考试：国际债券考试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示__。 A．本人身份证 B．持股凭证 C．本人身份证和持股凭证 D．书面委托书 2.在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是__。 A．喇叭形 B．V形反转 C．三角形 D．旗形 3.一证券投资者以每股15元的价格买入20000股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。 A．15.08 B．15.10 C．15.15 D．15.18 4.商业汇票属于__。 A．商品证券 B．有价证券 C．资本证券 D．货币证券 5. （）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。 A．独立性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．合法性原则 6. 证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是（）。 A．收益功能 B．定价功能 C．资本配置功能 D．投资功能 7. 波浪理论的创始人是__ A．马柯威茨 B．威廉 C．林特 D．艾略特 8. 根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。 A．持有上市公司3%股份的自然人 B．上市公司的监事 C．证券监督管理机构的工作人员 D．证券交易所的有关人员 9. 基金评价的基础在于假设__。 A．普通投资者比基金经理具有信息优势 B．基金经理比普通投资大众具有信息优势 C．基金经理比机构投资者具有信息优势 D．机构投资者比基金经理具有信息优势 10. 依据《证券法》的要求，证券公司的注册资本应当是__。 A．货币资本 B．虚拟资本 C．实缴资本 D．金融资本 11. 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的__纳入证券投资者保护基金。 A．10% B．15% C．20% D．25% 12. 将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是__。 A．投资标的不同 B．投资目标不同 C．组织形式不同 D．交易方式不同 13. 资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。 A．越小 B．越大 C．不变 D．不能确定变化方向 14. 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的__。 A．25% B．20% C．15% D．10% 15. 把职业投资分析师定义为“从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”的是__组织。 A．ASFA B．AIMR C．EFFAS D．FLAAF 16. 下列关于优先股票的阐述，错误的是__。 A．优先股票是指股东享有某些优先权利的股票 B．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权 C．优先股股东具备普通股股东具有的基本权利 D．优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率 17. 公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处__年以下有期徒刑或拘役。 A．1 B．3 C．5 D．7 18. 国有资产折股时，折股比率不得低于__%。 A．25 B．35 C．55 D．65 19. （）是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占有限责任公司股本总额50%以上的股东。 A．控股股东 B．实际控制人 C．监视人 D．经理 20. __要求基金管理人管理、运用基金财产要恪尽职守、诚实信用、审慎勤勉，实际上体现了对基金份额持有人利益的保护。 A．《证券投资基金法》 B．《中华人民共和国公司法》 C．《中华人民共和国证券法》 D．《中华人民共和国刑法》 21. 以下关于外资股的说法，正确的是（）。 A．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付 B．境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖 C．红筹股不属于外资股