30日基金法律法规考试真题.doc

2019 年 3 月 30 日基金法律法规考试真题 1、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括 ( ) Ⅰ基金合同草案 Ⅱ基金托管协议草案Ⅲ招募说明书草案Ⅳ基金验资报告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 D 2、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是 ( ) A.不得登陆专业人士的推荐性文字 B.不得和基金招募说明书同时刊登 C.不得有选择性的披露重大信息 D.不得预测基金的投资业绩 【答案】 B 3、下列表述中， 属于基金管理人合规管理活动的有 ( )Ⅰ营造公司合 规文化 Ⅱ参与基金管理人的组织架构和业务流程再造Ⅲ开展合规 培训 Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 A 4、关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是 ( ) Ⅰ投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接 受，此时基金合同生效 Ⅱ基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定， 一般不会在招募说 明书出现Ⅲ基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事 项表决权 Ⅳ基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起 诉讼 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 5、某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价 一次，并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的 ( ) A.投资人利益优先原则 B.及时原则 C.差异性原则 D.全面性原则 【答案】 B 6、关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是 ( ) Ⅰ货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为 0 Ⅱ封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回 Ⅲ混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于 1 时将停止计提管 理费ⅣETF 招募说明书中约定既在交易所上市交易， 也在一级市场以组 合证券进行申购和赎回 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 7、开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是 ( ) A.管理人可以接受全额赎回申请 B.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案 C.巨额赎回且部分延期赎回的， 管理人在 3 个工作日内在至少一种中国 证监会指 D.定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法 管理人可以暂停接受赎回申请 【答案】 D 8、张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下 行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是 ( ) A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报， 并依照相关合规指示开展 交易 B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否 属于关联交易征询合规部门意见 C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票 的指令 D.张三的哥哥 A 上市公司的董秘， A 上市公司已披露年报， 利润大幅预 增，超市场预期，张三在年报披露后大量买入 A 公司股票 【答案】 C 9、客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐 高等风险基金，乙的行为违反了 ( )职业道德要求。 A.诚实守信 B.客户利益优先 C.客户至上 D.专业审慎 【答案】 D 10、M 基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行 为合规的是 ( ) A.以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报 B.向普通投资者说明， 分级股票型基金的分级 A 类的投资回报类似于银 行存款 C.向全部普通投资者群发邮件，推荐分级股票型基金 D.向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、 操 作流程及可能面临的风险 【答案】 D 11、以下属于基金管理人监事会依法行使的职权是 ( )A 罢免对发生 重大合规风险负有主要责任的董事 B.提议召开董事会会议 c 主持召开临时股东会 D.检查公司的财务 【答案】 D 12、关于中国证券投资基金业协会理事会， ,以下表述正确的是 ( ) A.理事会会议决议须经全体理事三分之二以上表决通过方能生效 B.理事会成员均在中国证券投资基金业协会会员中选出，由会员大会选 举产生 C.理事会是中国证券投资基金业协会会员大会闭会期间的执行机构 D.理事会临时会议须由三分之二以上理事联名方可召开 【答案】 C 13、一般情况下， 投资者 T 日转托管基金申请成功后 ,可于( )起赎回 该部分基金份额。 A.T+3 B.T+2 C.T+1 D.T 【答案】 B 14、关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程， 以下 表述正确的是 ( ) A.宣传资料在向公众分发之前 10 个工作日内予以报备 B.宣传资料通过内部