尽职调查清单上海弘和.docx

项目尽职调查所需资料清单 法律资料 公司证照资料 营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证（包括国税、地税）、社保登记证、贷款卡、外汇登记证、外债登记证、财政登记证 等 公司生产经营所需的其他相关证照(如排污许可证、安全生产许可证等) 股东资料 公司章程、工商基本信息单、公司历次变更信息单。如公司股东为自然人请提供其身份证复印件；如公司股东为工会等社团法人或事业单位，请提供其法人资格证明及组织章程；如公司股东为外国投资者请提供其在其注册地合法设立的证明文件、公司章程和公司章程细则。 职工持股情况、情况说明及相关文件（包括但不限于委托持股协议、出资证明书、出资款支付凭证等）。 各项涉及出资的产权证照，包括土地使用权证、房产权证等非现金资产出资以及变更情况等。 资产 土地及房产汇总表以及房产证、土地使用权证、国有土地使用权出让合同、土地使用权转让合同、土地价款支付凭证及房屋所有权证；如房屋系租赁，请提供房地产/房屋租赁合同、房屋所有权证、租赁登记备案情况及最新一期支付租金的付款凭证，如在建，请提供许可建设的证书包括用地规划许可证、建设规划许可证及建筑施工许可证等。 固定资产明细表（包括但不限于机器设备、车辆），提供车辆行驶证，并请说明是否存在实际权利人与证载权利人不一致的情况及形成原因。 近三年以来公司出售、拟出售对生产经营有重大影响的，价值占公司净资产5％以上的资产情况及文件。 公司拥有的或虽不拥有但实际由公司进行管理的承担社会职能的实体及资产情况，包括但不限于医院、宾馆、招待所、中小学、公安处、总务处、居委会、老干处，请说明前述每项实体/资产的主要构成、资产帐面价值、目前所涉及的人员，公司拟采取的处置方案及在本次重组中对其的处理建议等。 财务及债权、债务 人民银行打印的贷款卡信息、企业信用信息等。 公司是发行在外的债券及相应合同 。 公司目前有效、仍在履行的借款合同，包括人民币或外汇币种贷款合同及有关批文、登记文件等。 政府有关部门给予公司优惠贷款条件或其他财务支持（如财政补贴、先征后返等）的相关批准文件以及目前享受该优惠的所有证明文件等。 公司对外担保情况的书面说明，该担保包括但不限于保证、抵押、质押、留置、定金等，请提供担保之所有合同、文件、抵押和质押证明等。 应付帐款清单，包括单位名称、金额、期限、担保方式等；请提供该清单所列各项应付款的合同文件、担保（保证、抵押、质押）文件。 公司的债权清单（包括但不限于对外借款、企业间拆借、应收帐款、其他应收款），包括欠款单位名称、金额、期限、担保方式等；请提供该清单所列各项应收款的合同文件、担保（保证、抵押、质押）文件， 说明公司债权到期期限。同时，请公司说明是否曾经对已到期债权进行过书面催告，债务人是否进行过书面回复，并提供相关书面文件。 过去三年经中国注册会计师审计之企业财务报表及审计报告。 公司最近的一期资产负债表、现金流量表及利润表。 重大合同 请提供公司采购、生产、销售流程图或相关制度说明。 请提供公司所有现行有效的重大合同，即与公司经营有关、涉及的合同金额单项或累计超过公司最近一期净资产5％的所有合同协议及相关合同文本。这些合同包括但不限于框架协议、采购合同、销售合同、委托加工合同、工程承包合同、工程施工合同、设备采购合同、设备租赁合同（包括经营性租赁和融资租赁）、货物进出口合同等。 请提供最近三年公司发生的技术转让合同、技术许可合同、技术进出口合同、研究开发合同、长期供应合同、售后服务委托合同、委托代理或分代理合同、与公司生产经营有关的所有特许权合同和特许经营合同。 请提供公司设立以来进行的重大资产购买、股权收购、投资协议以及就该等重大事项拟签署的意向书、框架协议等文件。 关于限制竞争、或限制或声称限制公司或任何下属公司从事包括特许经营及其他种类的业务或在任何地区从事业务的协议。 公司为合同一方、合同另一方因拟进行的本次重组而有权终止或修改条款的任何协议。 公司与其他方签署的或实际履行的资产（产权、企业）代管协议，以及相应的批准文件、代管安排和代管权限制等。 其他对公司有重大影响的合同、协议或其他书面文件及公司认为应向本所提供的其他文件。 税务 请提供与公司经营有关的所得税、增值税、营业税或是其他各种税种以及税率的情况说明 。 请提供公司自成立以来或最近三年取得的与减免税或退税等税收优惠政策有关的批准文件，及任何关于公司的特殊税收待遇的政策文件。 请提供公司最近三年税务方面受到的任何处罚或其他诉讼文件（如有）。 有关公司重大税务纠纷的文件及信函，包括正在进行的税务纠纷的清单及有关收入报告、文件和信函。 公司所收到的有关欠缴税款的文件、通知及采取的解决方法 劳动关系及人力资源 请提供员工花名册及重要管理人员、核心技术人员名单； 请提供公司最近