证券公司资产管理业务法律法规汇编.docVIP

精品资料 证劵公司资产管理业务 法律法规汇编 ⅩⅩ证劵合规风控部编 　 PAGE 69 - 目 录 TOC \o 1-3 \h \u 812 第一编 资产管理业务总则 - 3 - 785 证劵法（略） - 3 - 252 公司法（略） - 3 - 13596 《证券公司风险处置条例》 - 3 - 23300 第一章 总 则 - 3 - 32417 第二章 停业整顿、托管、接管、行政重组 - 3 - 32573 第三章 撤 销 - 6 - 30909 第四章 破产清算和重整 - 9 - 8495 第五章 监督协调 - 10 - 5173 《证券公司监督管理条例》 - 14 - 13437 第一章　总　　则 - 14 - 27721 第二章　设立与变更 - 14 - 11498 第三章　组织机构 - 17 - 23848 第四章　业务规则与风险控制 - 18 - 14204 第五章　客户资产的保护 - 23 - 25358 第六章　监督管理措施 - 24 - 32155 第七章　法律责任 - 27 - 12119 第八章　附　　则 - 31 - 19052 《证券公司客户资产管理业务管理办法》 - 32 - 2817 第一章 总 则 - 32 - 27572 第二章 业务范围 - 33 - 6778 第三章 基本业务规范 - 34 - 13051 第四章 风险控制和客户资产托管 - 38 - 29871 第五章 监管措施和法律责任 - 40 - 24793 第六章 附 则 - 43 - 20404 《证券公司客户资产管理业务规范》 - 44 - 21389 第一章 总则 - 44 - 22391 第二章 备案 - 44 - 23365 第三章 投资者适当性 - 46 - 10088 第四章 估值 - 47 - 27081 第五章 投资主办人 - 48 - 26103 第六章 自律管理 - 49 - 16490 第七章 附则 - 51 - 14671 第二编 集合资产管理业务 - 52 - 5720 《证券公司集合资产管理业务实施细则》 - 52 - 18116 第一章 总 则 - 52 - 17111 第二章 备案程序 - 53 - 15047 第三章 业务规则 - 54 - 4585 第四章 风险管理与内部控制 - 60 - 1374 第五章 监督管理 - 62 - 24415 第六章 附 则 - 63 - 5998 《证券公司集合资产管理合同必备条款》 - 64 - 13177 《证券公司集合资产管理计划说明书必备条款》 - 69 - 3939 第三编 定向资产管理业务 - 71 - 13688 《证券公司定向资产管理业务实施细则》 - 71 - 30704 第一章 总 则 - 71 - 11217 第二章 业务规则 - 71 - 4610 第三章 风险管理与内部控制 - 76 - 16097 第四章 监督管理 - 78 - 11037 第五章 附 则 - 79 - 6736 《证券公司定向资产管理合同必备条款》 - 80 - 19379 《证券公司资产管理业务风险揭示书必备条款》 - 84 - 10888 第四编 其它 - 86 - 9535 《证券公司客户资产管理业务估值方法指引》 - 86 - 24298 第一章 投资股票的估值方法 - 86 - 9765 第二章 投资固定收益品种的估值方法 - 88 - 24234 第三章 投资证券投资基金的估值方法 - 89 - 2474 第四章 投资证券衍生品的估值方法 - 90 - 19825 第五章 存款的估值方法 - 90 - 11384 《证券公司资产管理电子签名合同操作指引》 - 91 - 26172 《证券公司资产管理业务了解客户规则（试行）》 - 94 - 29332 第一章 总则 - 94 - 9747 第二章 资产管理产品、服务提供的适用性 - 94 - 12717 第三章 客户资料管理 - 95 - 19850 第四章 附则 - 96 - 27431 《企业会计准则第36号——关联方披露（2006）》 - 97 - 30501 第一章 总则 - 97 - 15195 第二章 关联方 - 97 - 12830 第三章 关联方交易 - 98 - 20437 第四章 披露 - 99 - 1