关于对资产管理业务检查情况的报告.pdfVIP

. 关于对资产管理部业务检查情况的报告 为加强信用风险管理，全面了解资产管理业务开展情 况，总行 * 部牵头，会同 * 部成立检查工作组，对资产管理业 务进行了专项检查，现将具体情况汇报如下： 一、整体业务情况 截止 * 年* 月* 日，资产管理部管理的资产共计 * 亿元，其 中现金类资产共计 * 笔，金额 * 亿元，项目类资产共计 * 笔， 金额 * 亿元，具体情况如下表： 资产类别 笔数 金额（亿元） 信用债 其他存款 利率债 货币基金 现金类 同业存单 质押式正回购 质押式逆回购 现金 小计 新增可投资资产 基金资管计划 项目类 非标准化债权 权益类资产 小计 合计 截止 * 年* 月* 日，资产管理部发行的理财产品共计 * 笔， 金额 * 亿元，具体情况如下表： 理财产品名称 笔数 金额 . . 睿得利 睿添利 睿银稳健 睿智私盈 合计 二、检查情况 本次检查重点：一是对资产管理部现有组织架构进行检 视，二是对资产管理部现有管理制度进行检测，三是对截至 * 年 * 月* 日有余额的业务进行检查。检查方式分为现场检查 和非现场检查，包括检查档案资料，查看业务流程，谈话工 作人员等。 （一）组织架构 资产管理部现有人员 45 人，其中总裁，副总裁，总裁 助理各 1 人，固定收益中心 3 人、结构融资中心 3 人、渠道 销售中心 3 人、产品策略中心 8 人、运营管理中心 6 人。共 计一室六中心，具体岗位设置如下： 上图可见，资产管理部岗位设置实现了前中后台相互分 . . 离，健全了内部控制机制，前、中、后台人员相分离，在操 作流程方面做到前中后台操作流程相分离，加强对各操作环 节人风险防控。 （二）制度建设 资产管理部现实行的制度共计 * 个，具体情况如下： 序号 文号 标题 发文部门 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 资产管理部遵循的管理制度基本能满足我行资管业务 的发展需求，但部分制度仍需根据监管规定进行完善。 （三）业务检查 对资产管