瑞丰高材：平安证券有限责任公司关于公司持续督导期间(2011年)跟踪报告.pdfVIP

平安证券有限责任公司关于 山东瑞丰高分子材料股份有限公司 持续督导期间（ 2011 年）跟踪报告 平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券” ）作为山东瑞丰高分子材料 股份有限公司（以下简称“瑞丰高材” 、“公司”）的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》 、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等有关规定， 对瑞丰高材 2011 年规范运作的情况进行了跟踪，情况如下： 一、瑞丰高材执行并完善防止主要股东及其他关联方违规占用瑞丰高材资 源制度的情况 （一）瑞丰高材主要股东 瑞丰高材的控股股东及实际控制人为周仕斌，持有公司 1,218.28 万股股份， 占公司发行前总股本的 30.46%。 持有公司 5%以上股份的自然人股东分别为：桑培州、王功军、蔡成玉，为 公司的主要股东。 首次公开发行前后，公司主要股东持有公司股权情况如下： 发行前 2011 年 12 月 31 日 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例 持股数量 （股） 持股比例 1 桑培洲 6,000,000 15.00% 6,000,000 11.21% 2 王功军 2,997,600 7.49% 2,997,600 5.60% 3 蔡成玉 2,244,000 5.61% 2,244,000 4.19% （二）瑞丰高材执行并完善防止主要股东及其他关联方违规占用瑞丰高材资 源的制度情况 公司按照《公司法》、《上市公司章程指引》等有关法律法规及相关规定，制 定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易管理办 法》等规章制度， 建立了规范健全的法人治理结构， 瑞丰高材均按照有关法律法 规的要求规范运作，防止主要股东及其他关联方违规占用瑞丰高材资源。 通过访谈相关人员、查阅公司审计报告、查阅公司股东大会、董事会、监事 1 会等相关文件、 抽查公司资金往来记录等材料， 保荐人认为： 瑞丰高材较好地执 行并完善了防止主要股东及其他关联方违规占用瑞丰高材资源的制度， 主要股东 及其他关联方没有违规占用瑞丰高材资源。 二、瑞丰高材执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便 损害瑞丰高材利益的内控制度情况 （一）瑞丰高材具有健全的组织机构 瑞丰高材根据《公司法》 、《公司章程》的相关规定，已建立了股东大会、董 事会、监事会、经理层等组织机构，在董事会下设置了战略发展委员会、审计委 员会、提名委员会和薪酬与考核委员会四个专门委员会， 并建立了独立董事、 董 事会秘书制度。 瑞丰高材的股东大会由全体股东组成， 为公司最高权利机构； 瑞 丰高材的董事会由九名董事组成； 瑞丰高材的监事会由三名监事组成， 其中职工 代表监事一名， 不少于监事总人数的三分之一； 瑞丰高材的经理层包括一名总经 理及五名副总经理。 （二）瑞丰高材制定了健全的股东大会、董事会、监事会议事规则 1、瑞丰高材制定了 《股东大会议事规则》，该议事规则详细规定