北京市海勤律师事务所关于信阳华信投资集团有限责任公司发行公司债券的法律意见书.pdfVIP

信阳华信投资集团有限责任公司2014 年公司债券 法律意见书 北京市海勤律师事务所 关于信阳华信投资集团有限责任公司 发行2014 年公司债券的 法律意见书 海勤非诉字[2014]第018 号 中国·北京 1 信阳华信投资集团有限责任公司2014 年公司债券 法律意见书 北京市海勤律师事务所 关于信阳华信投资集团有限责任公司 发行2014 年公司债券的 法律意见书 海勤非诉字[2014]第018 号 敬启者： 北京市海勤律师事务所（以下简称本所）系在中华人民共和国注册并执业的 律师事务所。根据信阳华信投资集团有限责任公司(以下简称发行人或公司)与本 所签订的专项法律服务协议，本所接受委托担任发行人本次发行公司债券 （以下 简称本次发行）的特聘专项法律顾问。本所根据 《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《企业债券管理条例》（以下简称《管理条例》）、国家发展和 改革委员会发改财金 【2004】1134 号《关于进一步改进和加强企业债券管理工 作的通知》（以下简称《债券管理工作通知》）和发改财金【2008】7 号《关于推 进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（以下简称《核准程 序通知》）等现行有效的法律、法规、规范性文件之规定及本法律意见书出具日 之前已经发生或存在的事实出具法律意见书。 对本所出具的法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所是依据法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国现 行法律、法规以及有关部门的规范性文件的有关规定发表法律意见。 （二）本所已经对与出具法律意见书有关的所有文件资料进行审查判断， 并据此出具法律意见。 （三）本所已经对本次发行的合法性及对本次发行有重大影响的法律问题 发表法律意见，法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大 2 信阳华信投资集团有限责任公司2014 年公司债券 法律意见书 遗漏，否则愿承担相应的法律责任。 （四）本所及本所律师仅就与本次发行有关的法律问题发表法律意见，并 不对有关会计、审计、信用评级等专业性事项发表评论。在本法律 意见书中涉及会计、审计、信用评级等内容时，均为严格按照有关 机构出具的专业报告引述，并不意味着本所及本所律师对这些内容 的真实性和准确性作出任何明示或默示的评价、意见和保证。 （五）本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，不得用作任何其 他目的。 （六）本所及本所律师同意发行人部分或全部在申请文件中自行引用或按 国家发展和改革委员会的要求引用本法律意见书的内容，但发行人 作上述引用时，不得断章取义而导致法律上的歧义或曲解。 本所同意将本法律意见书作为发行人申请本次发行所必备的法定文件，随其 他申请材料一起上报，并依法对出具的法律意见承担责任。 本所律师根据 《证券法》、《管理条例》、《债券管理工作通知》、《核准程序通 知》等法律、法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责 的精神，对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如 下: 一、关于发行人本次发行的主体资格 （1）根据发行人提供的材料