金元证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并上市之发行保荐工作报告.pdfVIP

无锡华东重型机械股份有限公司 发行保荐工作报告 金元证券股份有限公司 关于 无锡华东重型机械股份有限公司 首次公开发行股票并上市 之 发行保荐工作报告 保荐机构 二〇一一年三月 3-2-1 无锡华东重型机械股份有限公司 发行保荐工作报告 声 明 本保荐机构及保荐代表人根据 《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》 、《首次公开发行股票并上市管理办法》 、《证券发 行上市保荐业务管理办法》 及 《发行证券的公司信息披露内容与格式 准则第 27号—发行保荐书和发行保荐工作报告》 等有关法律、 行政法 规和中国证券监督管理委员会的规定， 诚实守信， 勤勉尽责， 严格按 照依法制订的业务规则、 行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工 作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 3-2-2 无锡华东重型机械股份有限公司 发行保荐工作报告 目 录 释 义 4 一、项目运作流程 5 （一）本次证券发行项目的立项审核主要过程 5 （二）本次证券发行项目执行的主要过程 5 （三）内部核查部门审核本次证券发行项目的主要过程 8 （四）内核小组审核本次证券发行项目的主要过程 9 二、 项目存在问题及其解决情况 11 （一）立项评估决策机构成员意见及审议情况 11 （二）尽职调查过程中发现和关注的主要问题及解决落实情况 11 （三）内部核查部门关注的主要问题及具体落实情况 22 （四）内核小组审核的意见 30 （五）对证券服务机构出具专业意见的核查情况 32 3-2-3 无锡华东重型机械股份有限公司 发行保荐工作报告 释 义 在本发行保荐工作报告中，除非另有说明，下列简称具有如下特定含义： 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 发行人 / 公司 / 华东重机 指 无锡华东重型机械股份有限公司 华重有限 指 发行人的前身无锡华东重型机械有限公司 华东机械厂 指 无锡华东重型机械厂 迈