泰胜风能：安信证券股份有限公司关于公司2011年度持续督导跟踪报告.pdfVIP

安信证券股份有限公司 关于上海泰胜风能装备股份有限公司 2011 年度持续督导跟踪报告 安信证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构” ）作为上海泰胜风能装备 股份有限公司 （简称“泰胜风能”、“公司”）持续督导工作的保荐机构， 根据 《证 券发行上市保荐业务管理办法》 、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 的要求， 对泰胜风能 2011 年度规范运作的有关情况进行了跟踪，具体情况如下： 一、泰胜风能执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占 用公司资源的制度的有关情况 （一）控股股东、实际控制人情况 公司无控股股东，由柳志成、黄京明、朱守国、夏权光、张福林、张锦楠、 林寿桐七人组成的核心管理团队为公司实际控制人（其中柳志成为林寿桐的妹 夫）。截至 2011 年末，公司实际控制人合计持有公司股份的比例为 41.55%。 （二）其他主要关联方 关联方名称 关联关系 李文 公司股东（期末持股比例 7.29％） 李康林、陈乃蔚、吴运东、吕洪仁、章晓 除实际控制人之外的公司董事、监事及 洪、黄伟光、蔡循江、周奕、祝祁、邹涛 其他高级管理人员。 上海泰胜纺织助剂有限公司 公司实际控制人控制的其他企业 （三）公司执行并完善防止控股股东、 实际控制人、 其他关联方违规占用公 司资源的制度的有关情况 公司根据《公司法》、《上市公司章程指引》等有关法律法规的规定，制定了 《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、 《独立董事工作制度》、《信息披露制度》、《关联交易决策制度》、《对外担保管理 制度》等规章制度。 公司已建立了规范健全的法人治理结构， 能够按照有关法律 法规和各项公司制度的要求规范运作， 防止实际控制人、 其他关联方违规占用公 司资源。 1 本保荐机构通过查阅公司财务、 审计报告及股东大会、 董事会、 监事会的会 议记录等文件， 抽查公司资金往来情况， 与相关人员进行访谈等方式， 对公司实 际控制人、 其他关联方违规占用公司资源的情况进行了核查。 经核查， 本保荐机 构认为公司较好地执行并完善了防止控股股东、 实际控制人、 其他关联方违规占 用公司资源的制度， 未发生控股股东、 实际控制人及其他关联方违规占用公司资 源的情况。 二、泰胜风能执行并完善防止其董事、 监事、 高级管理人员利用职务之便损 害公司利益的内控制度的有关情况 公司按照《公司法》等法律法规的规定，建立健全了股东大会、董事会、监 事会等治理机构的议事规则和决策程序。 公司董事会下设战略委员会、 审计委员 会、提名委员会、薪酬与考核委员会。公司制定了《股东大会议事规则》 、《董事 会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会战略委员会工作细则》、《董事会审计 委员会工作细则》 、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工 作细则》 等制度， 明确了各自机构的职责权限， 形成科学有效的职责分工和制衡 机制。公司还制定了《独立董事工作制度》