2020题库证券从业《证券市场基本法律法规》真题16.pdfVIP

北京点趣教育科技有限公司 乐考网题库证券从业《证券市场基本法律法规》真题 76[单选题 ] 下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是 () Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ .挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ 参考答案： C 知 识 点：第 4 章 第 1 节 欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任 (熟悉 ) 材料页码： P450 参考解析： 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为： ?1. 违背客户的委托为其买 卖证券 ; ?2. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 ; ?3. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 ; ?4. 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 ; ?5. 为牟取佣金收入，诱