2020证券从业资格证考试法律法规习题.pdfVIP

乐考网 -2020 证券从业资格证考试法律法规习题 第 1 题、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括 () 。 A 、协助办理开户手续 B、提供期货行情信息 C、代理客户进行期货交易 D、提供交易设施 正确答案： C 【专家解析】证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、 客户 收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 第 2 题、根据股票直接投资相关规则， 投资决策委员会的成员中， 直投子公司及其下属机构 的人员数量不得低于 ()。 A 、[1/3] B、[1/2] C、[2/3] D、[3/4] 正确答案： B 【专家解析】 根据股票直接投资相关规则， 投资决策委员会的成员中， 直投子公司及其下属 机构的人员数量不得低于 1/2. 证券公司的人员数量不得超过 1/3 。 第 3 题、犯集资诈骗罪的，处 ()以下有期徒刑或者拘役，并处