《公共政策学》自考章节讲义第4章政策过程及其理论模型.docx

PAGE PAGE 1 第四章政策过程及其理论模型 公共政策是一个动态的过程。由于政策过程与政治过程具有同构性，所以各国政治体制的差 异造成各国的公共政策过程各具特点。另外，各国的特殊经验、历史文化传统、主流意识形 态也对其公共政策过程产生深刻的影响。因此，作为公共政策过程在观念形态上的反映，就 会形成不同的政策过程分析模型。 第一节政策过程与理论模型构建 什么是模型？模型的认识论意义在哪里？ 简单地讲，模型就是对原型的抽象与模拟（仿真)。它是认识主体为着一定的认识目的，依 据相似性原则而构造出来的一种理念系统，以代表作为研究对象的真实系统即实际存在的事 物。 模型有实物模型（如地球仪）和理论模型之分。 公共政策分析中运用的模型一般是理论模型。 所谓理论模型或者概念模型，指的是一组概念或命题按照其相互间的本质联系被组织在一起， 从而形成的一个逻辑结构严整的网络或框架。 模型的认识论意义如下： 第一，由于模型与原型具有相似性，也就是说，模型的性能须尽可能准确地表示原型，而且 原则上须对应于原型的某些特征，所以就有可能通过解释模型而认识原型的某种本质规定性， 对所构模型事物的运行结果和发展趋势做出有效预测。 第二，模型是进行科学抽象的重要工具。由于模型的特征是只反映客观现实世界中某一局部 问题，由与该问题有关的主要因素构成，表示各种因素之间的逻辑关系和定量关系，因此模 型能够使人们从某一特定的视角窥视到万象纷繁的现实事物的奥秘并发现其运动规律，从而 使研究对象的本质特征得以凸显，形成抽象认识。正是在这个意义上，模型被比喻为探照灯 或者从不同角度拍摄的照片。 第三，模型是研究过程中资料搜集和经验观察的指南几。模型具有指引人们进行经验观察、 资料检索和资料搜集的作用，这是因为模型一般只强调某种因素或某些因素，而将其他因素 置于次要地位甚至忽略不计，这样就向研究者指出了研究工作的重点和优先顺序，从而能够 使研究者有效地避免“眉毛胡子一把抓”。 关于公共政策学模型必备的条件，德洛尔列举了以下几点： 第一，必须明确把握社会发展方向； 第二，必须与宏观政策密切相关，即具备包容各项微观、具体政策的宏观特性； 第三，必须建立在注重人文特点的行为科学与注重科学程序和方法的管理科学二者相互交融 的基础上； 第四，必须对宗教、意识形态等大量非理性一因素持客观态度； 第五，必须对时间非常敏感，并且具有历史色彩，即具有历时观察的功能。 为什么在进行公共政策分析时需要借助于模型呢？除了前面谈到的模型的认识论意义以 外，还有必要指出以下两点： 第一，公共政策学研究的对象是具体的，具有客观实在性，因此这门学科具有突出的实证性； 同时整个研究过程又十分吸调从个别到一般、从特殊到普追、从具体到抽象，强调从中发现 有关因素之间的因果关系或一定的相关性，发现事物运动的规律。这就要求“必须在政策分 析之前预先制定出推理程序和前提条件，选择好变量”，为此分析者必须设想一个特定韵模 型。“假如没有一个模型，那么就将无法考虑变量的选择以及推理的前提条件等问题”。 第二，决策程序是根据模型的特征，人为地编制出的政策制定与执行的步骤顺序。模型对于 政策研究和实际决策的意义，就在于通过它就可以把决策理论、方法与实践结合起来，形成 一个可实施的决策流程图，即格式化、标准化、工程化的决策程序，使决策有统一的语言、 符号、规格，“以此限制和缩小决策者主观随意性的自由度，减少决策失误，保证决策的科 学性，保证决策的实施的速度和质量”。 第二节基于西方经验的政策过程模型 公共政策学是首先在西方历史传统和现实的社会、政治、经济、文化环境中形成与发展起来 的一门学科，这一点就决定了它的概念、理论、方法和学科体系都是西方文明之树上结出的 果实。现在公共政策学中广为传播并被普遍接受的有关公共政策过程的理论模型，都是西方 学者（主要是美国学者）基于西方（特别是美国）的经验进行总结和概括而成的；与这些模 型存在着对应的相似性关系的原型存在于西方。在这些理论模型中，有一部分主要是在管理 学的二级学科决策科学中建构起来的，注重反映和解释政策过程的认识论本质；另一部分则 和政治科学有着极密切的联系，注重反映和解释政策过程的社会本质。 一、揭示认识论本质的政策过程模型 政策制定者是全智全能的还是在主客观条件的限制下认识外部世界，对事物的客观规律的认 识是一次完成的还是一个渐进的从相对真理到绝对真理的过程，从认识论上揭示政策过程的 实质，基本上是围绕着这样一条主线展开的，由此形成了一系列理论分析的框架或者理论模 型。 （一）理性主义模型 决策者依据完整而综合的信息做出理性的决策，即他遵循以最小的投人获得最大的产出 的原则，选择最优方案，使用最佳、最适当的手段，达到最大值的政策结果。由这样一组假 设构成的一个