2021证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题练习不容错过!三.pdf

北京点趣教育科技有限公司 2018 证券从业考试《证券市场基本法律法规》 真题练习不容错过！ 资深导师团队， 潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围， 剖析考试的重点、 难 点；在此为您奉上备考 2018 年证券从业考试《法规》真题练习。希望广大考生能够顺利通 过考试！更多考试资料下载请登陆乐考网： 11 [ 单选题]下列选项中，说法不正确的是（）。 A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益 B.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用 C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未 来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为 D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人 参考答案： C 参考解析： 根据 《上市公司重大资产重组管理办法》 第 3 条的规定． 任何单位和个人不得利 用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益。故选项 A 正确。未了结相 关融券交易前， 客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用． 是融资融券交易 原则之一。故选项 B 正确。债券买断式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖 北京点趣教育科技有限公司 给债券购买方的同时．交易双方约定在未来某一日期．再由卖方 ( 正回购方 ) 定价格从买方 ( 逆回购方 ) 购回相等数量同种债券的交易行为。故选项C 错误。根 据《证券法》第 74 条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董 事、监事、高级管理人员；②持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高 级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股 的公司及其董事、 监事、高级管理人员； ④南于所任公司职务可以获取公司有关 内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发 行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券 登记结算机构、 证券服务机构的有关人员； ⑦国务院证券监督管理机构规定的其 他人。故选项 D 正确。 12 [ 单选题]股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于（）。 A. 1 ／2 B.1 ／4 C.1 ／3 D.2 ／3 参考答案： C 参考解析： 北京点趣教育科技有限公司 根据《公司法》第 117 条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于 3 人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表， 其中职工代表的比例 不得低于 1 ／3 ，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通 过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 13 [ 单选题]下列选项中，说法正确的是（）。 A.证券经纪商具有广泛性 B.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务 C.证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买 卖数量或者买卖价格 D.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产 参考答案： B 参考解析： 证券经纪商是充当证券买方和卖方的代理人， 发挥着沟通买卖双方和按一定的要 求和规则迅速、 准确地执行指令并代办手续， 同时尽量使买卖双方按自己意愿成 交的媒介作用，因此具有中介性的特点。故选项