2021证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题练习不容错过!十八.pdf

北京点趣教育科技有限公司 2018 证券从业考试《证券市场基本法律法规》 真题练习不容错过！ 资深导师团队， 潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围， 剖析考试的重点、 难 点；在此为您奉上备考 2018 年证券从业考试《法规》真题练习。希望广大考生能够顺利通 过考试！更多考试资料下载请登陆乐考网： 86 [ 单选题]证券业从业人员取得执业证书后，发生下列（）情形的，原聘用机 构应当在情形发生后 10 日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登 记。 Ⅰ．辞职 Ⅱ．不为原聘用机构所聘用的 Ⅲ．变更聘用机构的 Ⅳ．与原聘用机构解除劳动合同的 A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案： B 北京点趣教育科技有限公司 参考解析： 根据《证券业从业人员资格管理办法》第 14 条的规定，证券业从业人员取得执 业证书后， 辞职或者不为原聘用机构所聘用的， 或者其他原因与原聘用机构解除 劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告，由证券业 协会变更该人员执业注册登记。 87 [ 单选题] 《公司法》保护的是（）的合法权益。 Ⅰ．股东 Ⅱ．总经理 Ⅲ．债权人 Ⅳ．职工 A. Ⅰ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 参考答案： A 参考解析： 北京点趣教育科技有限公司 根据《公司法》第 1 条的规定，为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和 债权人的合法权益， 维护社会经济秩序， 促进社会主义市场经济的发展， 制定本 法。 88 [ 单选题]证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当 告知客户的基本信息包括（）。 Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格 Ⅱ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅲ．投资风险由公司承担 Ⅳ．证券投资顾问服务的内容和方式 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案： A 参考解析： 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第 12 条的规定，证券公司、证券投资咨询 机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、 北京点趣教育科技有限公司 地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；②证券投资顾问的姓名 及其证券投资咨询执业资格编码； ③证券投资顾问服务的内容和方式； ④投资决 策由客户作出，投资风险由客户承担； ⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。 89 [ 单选题]下列属于监事会职权的有（）。 Ⅰ．检查公司财务 Ⅱ．提议召开临时股东会会议 Ⅲ．向董事会会议提出提案 Ⅳ．监督高级管理人员执行公司职务的行为 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案： A 参考解析： 根据《公司法》第 53 条的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职 权：①检查公司财务；②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督， 对违反法律、 行政法规、 公司章程或者股东会决议的董事、 高级管理人员提出罢