2021证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题练习不容错过!十四.pdf

北京点趣教育科技有限公司 2018 证券从业考试《证券市场基本法律法规》 真题练习不容错过！ 资深导师团队， 潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围， 剖析考试的重点、 难 点；在此为您奉上备考 2018 年证券从业考试《法规》真题练习。希望广大考生能够顺利通 过考试！更多考试资料下载请登陆乐考网： 66 [ 单选题] 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有（）。 Ⅰ．上市报告书 Ⅱ．申请公司债券上市的股东大会决议 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．公司财务报告 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅱ 参考答案： C 参考解析： 北京点趣教育科技有限公司 根据《证券法》第 58 条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报 送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程； ④公司营业执照； ⑤公司债券募集办法； ⑥公司债券的实际发行数额； ⑦证券交 易所上市规则规定的其他文件。 申请可转换为股票的公司债券上市交易， 还应当 报送保荐人出具的上市保荐书。 67 [ 单选题]下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（）。 Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户， 应当自开户之日起 3 个交易 日内报证券交易所备案 Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务， 具体规则由 中国证监会制定 Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式， 由中国证券业协会制定， 并 报国务院证券监督管理机构备案 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ 北京点趣教育科技有限公司 参考答案： A 参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》第 29 条的规定．证券公司从事证券资产管理业 务、融资融券业务， 销售证券类金融产品， 应当按照规定程序， 了解客户的身份、 财产与收入状况、 证券投资经验和风险偏好． 并以书面和电子方式予以记载、 保 存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。 具体规则由 中国证券业协会制定。 68 [ 单选题]下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。 Ⅰ．发行人的董事 Ⅱ．持有公司 1%以上股份的股东 Ⅲ．发行人控股的公司的财务负责人 Ⅳ．保荐人 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 参考答案： C 北京点趣教育科技有限公司 参考解析： 根据《证券法》第 74 条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的 董事、监事、高级管理人员；②持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、 高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控 股的公司及其董事、 监事、 高级管理人员； ④由于所任公司职务可以获取公司有 关内幕信息的人员； ⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发 行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券