2021证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题练习不容错过!一.pdf

北京点趣教育科技有限公司 2018 证券从业考试《证券市场基本法律法规》 真题练习不容错过！ 资深导师团队， 潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围， 剖析考试的重点、 难 点；在此为您奉上备考 2018 年证券从业考试《法规》真题练习。希望广大考生能够顺利通 过考试！更多考试资料下载请登陆乐考网： 一、选择题 ( 每题1 分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1[ 单选题]对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重 的，应处以非法募集资金金额（）的罚金。 A. 1%以下 B.1%以上 3%以下 C.1%以上 5%以下 D.5%以上 参考答案： C 参考解析： 根据《刑法》第 160 条的规定．在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集 办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容， 发行股票或者公司、 企业债券， 数 额巨大、 后果严重或者有其他严重情节的， 处 5 年以下有期徒刑或者拘役， 并处 北京点趣教育科技有限公司 或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判 处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员， 处 5 年以下有期徒刑 或者拘役。 2 [ 单选题]期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事 处罚措施不包括（）。 A.情节严重的，对单位判处罚金 B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处 1 年有期徒刑 C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处 10 万元的罚金 D.情节特别严重的．对单位的直接负责的主管人员．处 1 5 年有期徒刑 参考答案： D 参考解析： 根据《刑法》第 185 条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公 司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户 资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金。并对其直接负 责的主管人员和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处 3 万 元以上 30 万元以下罚金；情节特别严重的处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并 处 5 万元以上 50 万元以下罚金。 北京点趣教育科技有限公司 3 [ 单选题]经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元； 经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中 2 项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。 A.3000 万； 5000 万 B.5000 万； 8000 万 C.8000 万； 1 亿 D.1 亿； 5 亿 参考答案： D 参考解析： 根据《证券法》第 127 条的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、 证券资产管理、 其他证券业务之一的， 注册资本最低限额为人民币 1 亿元；经营 证券承销与保荐、 证券自营、证券资产管理、 其他证券业务中 2 项以上的，注册 资本最低限额为人民币 5 亿元。 4 [ 单选题]深圳证券交易所规定．每季度结束后的（）个工作日内以书面形