项目评估与管理 第九章.ppt

31 ? 二、风险定量分析的依据 ? （一）风险管理规划。 ? （二）已识别风险。 ? （三）按轻重缓急排序的风险清单。 ? （四）需要再分析与管理的风险清单。 32 ? （五）历史资料。 ? （六）专家判断结果。 ? （七）其它计划编制的成果。 ? （八）风险识别成果和风险定性分析成果。 33 三、风险定量分析的工具和技术 ? （一）面谈。面谈技术用于对风险概率及其对 项目目标产生的后果进行量化。 ? （二）敏感性分析。敏感性分析研究在项目寿 命期间内，当项目产量、产品价格、变动成本 等因素以及项目的各种前提与假设发生变化时， 相应的项目的现金流的净现值和内部收益率等 性能的变化趋势和变化范围。 34 ? （三）期望值法。期望值是指随机变量 的数学期望。在项目风险定量分析中假 设把项目的每个目标变量设定为离散的 随机变量，其取值是每种情况对应的损 益值。 35 ? （四）决策树分析。决策分析通常按决 策树的形式进行。决策树是对所考虑的 决策以及采用的各种现有的方案可能产 生的后果进行描述的一种图解方法 。 36 （五）模拟法。在项目管理中最常见的模拟法是 蒙特卡罗法，又称统计试验法或随机模拟法。 在使用蒙特卡洛法进行项目风险量化分析时， 其做法是随机从每个不确定风险因素中抽取样 本。然后对整个项目进行计算，并将上述计算 过程反复进行重复，模拟各种不确定组合，从 而获得不同组合下的多种结果，在此基础上， 运用统计方法并处理上述这些数据结果，观察 出项目变化的规律性。 37 四、风险定量分析的成果 ? （一）已量化的风险优先清单。 ? （二）项目的概率分析。 ? （三）实现成本和时间目标的概率。 ? （四）风险定量分析结果的趋势。 38 第六节 项目风险应对规划的制定 ? 一、项目风险应对规划的概念 ? 风险应对规划是依据上述风险定性和定 量风险的结果，为项目目标增加实现机会，减 少失败威胁而制订方案，降低项目风险的不良 影响而制定的风险应对措施，在此过程中要明 确与指派相关个人或集体对已得到认可的风险 应对措施所应担的职责。 39 二、制定项目风险应对措施的依据 ? 制定项目风险应对措施的主要依据包括： ? （一）风险管理规划。 ? （二）项目风险的特性。 ? （三）项目风险排序。 ? （四）项目组织抗风险的能力。 40 ? （五）项目的概率分析。 ? （六）实现成本与时间目标的概率。 ? （七）潜在应对措施清单。 ? （八）可供选择的风险应对措施。 ? （九）风险定性与定量分析结果的趋势。 1 项目评估与管理 路君平 第九章 项目的风险管理 2 本章内容 ? 第一节 项目风险和项目风险管理概述 ? 第二节 项目风险的管理规划 ? 第三节 项目风险识别 ? 第四节 项目风险定性分析 ? 第五节 项目风险定量分析 ? 第六节 项目风险应对规划的制定 ? 第七节 项目风险监测控制 ? 本章习题 3 第一节 项目风险和项目风险管理概述 ? 一、 项目风险概述 ? （一）风险的定义及其特征 ? 1. 风险的定义 ? 风险的定义可以有狭义和广义两种解释。 ? 狭义的风险可以解释为“可能发生 的危险” 。 ? 4 ? 广义的风险是一种不确定性，风险是 由于不确定性的存在，把风险定义为损 失机会，表明风险是一种面临损失的可 能性状况，也表明风险是在一定状况下 的概率度。 5 ? 2. 风险的特征 ? （ 1 ）项目风险的客观性 ? （ 2 ）项目风险的不确定性 ? （ 3 ）项目风险的可认识性 ? （ 4 ）项目风险的可发展性 6 （二）项目风险及其分类 ? 1. 项目风险的定义 ? 项目风险是指项目实施过程中，可能影响项 目成功的全部潜在因素。 ? 2. 项目风险的分类 ? 项目风险的分类方法主要有如下几种： ? （ 1 ）按照风险表现形式划分 可以把风险划分 为政治风险、社会风险、经济金融风险、市场 风险、生产风险、信用风险、完工风险。 7 ? （ 2 ）按照风险后果划分可以把风险划分为纯粹风险 和投机风险。 ? ①纯粹风险 ? 纯粹风险是指无获得利益可能的风险，纯粹风险造 成的损失是绝对的损失。 ? ②投机风险 ? 投机风险是指可能带来机会、获得利益，又隐含威 胁、造成损失的风险、投机风险有可能产生三种可能 的后果，即造成损失、不造成损失和获得利益。 8 二、项目风险管理概述 （一）项目风险管理的定义 项目风险管理是指项目管理团队对项目周 期内的风险进行风险管理规范、风险识别、分 析、应对好监控的过程，并以此为基础通过合 理地使用各种风险应对措施和管理方法对项目 风险实行有效的控制，以及妥善地处理项目风 险事件所造成的不利结果，以最少的成本保证 项目总体目标的实现等管理工作。 9 （二）项目风险管理的方法 ? 1 ．项目风险潜在