内蒙古下半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题.docxVIP

内蒙古2015年下半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、上证基金指数以2000年5月8日为基日，以该日所有证券______为基值，基日指数为_______。__ A．份额净值总值；100点 B．投资基金份额净值总值；1000点 C．市价总值；100点 D．投资基金市价总值；1000点 2、编制股票价格指数的四个步骤依次为__。 A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化 B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正 C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化 D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化 3、资产评估中运用__评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的可变现值评定重估价值。 A．现价市价法 B．清算价格法 C．重置成本法 D．收益现值法 4、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。 A．2 B．3 C．5 D．10 5、以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。 A．市政债券指数期货 B．市政债券期货 C．国债期货 D．伦敦银行间同业拆放利率期货 6、保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与（）之间建立索引关系。 A．发行保荐工作报告 B．工作底稿 C．发行保荐书 D．尽职调查报告 7、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明内容的是__。 A．介绍业务的范围 B．执行期货保证金安全存管制度的措施 C．报酬支付及相关费用的分担方式 D．为客户从事期货交易提供担保 8、套利定价理论__。 A．取代了CAPM理论 B．与CAPM理论的假设完全不同 C．研究套利活动的机 D．是由罗斯提出的 9、从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是__。 A．相吻合的 B．相背离的 C．不相关的 D．关系不确定的 10、1995年英国的老字号银行__因其职员投资股票指数期货失败而倒闭。 A．巴林银行 B．英格兰银行 C．苏格兰皇家银行 D．巴克莱银行11、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。 A．20%nbsp; B．15%nbsp; C．10%nbsp; D．5% 12、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A．3 B．7 C．10． D．20 13、根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。 A．中国证券业协会nbsp; B．证券交易所nbsp; C．个人投资者nbsp; D．中国证监会规定条件的机构投资者 14、__可申请转让向证券公司租用的A股席位。 A．基金管理公司 B．保险公司 C．财务公司 D．资产管理公司 15、证券__业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A．清算 B．交割 C．交收 D．登记 16、（）不是平衡型基金的特点。 A．风险比较低 B．分别投资于两种不同特性的证券上 C．成长潜力不大 D．成长潜力比较大 17、基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。 A．基金管理公司与其托管人保持独立 B．基金管理人独立于基金托管人 C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离 D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见 18、2005年对《公司法》修订的主要内容不包括__。 A．按照公司经营内容区分最低资本额 B．公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资 C．货币出资金额不得低于公司注册资本的30% D．公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70% 19、商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在______日内作出原则批复，原则批复有效期______日。（） A．10；60 B．15；100 C．30；180 D．45；180 20、下列关于国际金融市场动荡对证券市场的影响，错误的是__。 A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大 B．一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和