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中小企业私募债承销协议模板样本 中小企业私募债承销协议模板 XXXXXX股份有限公司与与 XXXXX股 份有限公司关于 XXXXX股份有限公司非公开发行中小企业私募债券 券承销协议本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据， 请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 第四条承销种类、数量、期限、金额及发行利率错误 ! 未定义书签。 本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模 仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 本协议由以下各方于月日在签订 : 甲方（发行人） :XXXXXX股份有 限公司法定代表人 :XX 注册地址 : 办公地址 : 乙方（）承销商）（受托 管理人））: 法定代表人 : 注册地址 : 办公地址 : 鉴于 :1 ．甲方为符合 《关 于印发中小企业划型标准规定的通知》 》[ 工信部联企业 （）300 号]( 以 下简称“《工信部通知》” ) 条件的中小微企业；； 2 ．甲方根据其第 第 X 次次临时股东大会决议， 拟向深圳证券交易所报送备案材料， 在 取得证券交易所出具的《接受备案通知书》后，将向合格投资者非公 开币发行总额不超过人民币 2,000 万万元含（含 2,000 万元）的的 XXXX股份有限公司中小企业私募债券券 ( 以下简称 “本次发行”或 “本 期债券”) ；；3 ．乙方系经中国证监会核准的全国性综合类证券公司， 具有证券主承销商资格； 本文档所提供的信息仅供参考之用， 不能作 为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 4. 甲方拟委任乙方为本次发行的承销商，负责以余额包销的方式 承销本期债券，乙方同意接受此项委任。 、依据 《中华人民共和国证券法》 、 《中华人民共和国公司法》 、 《中小企业私募债券试点办法（（ X）交所）》》（以下简称“《试 点办法》”）以及国家其它有关法律、 法规和证券监督管理规定， 甲、 乙双方经友好协商一致，达成如下协议，以资共同遵守执行 : 第一条 释义 1.1 在本协议中，除非上下文另有规定， 下列词语具有以下含义 : “发行人”“承销商”“私募债”“本期债券”“承销费用”“余额 包销”指指 XXXXX术术股份有限公司，即甲方指指 XXXX股份有限公 司，即乙方指由符合 《工信部通知》条件的发行人， 根据 《试点办法》 的相关规定， 以非公开方式向具备相应风险识别和承担能力的合格投 资者发行的中小企业私募债券指发行人拟非过公开发行的不超过 2,000 万万元（含 2,000 万万元）的中小企业私募债券，每张面值为 人币民币 100 元作为承销商向发行人提供承销本期债券服务的对价， 即发行人同意向承销商支付的费用指投资者申请认购本期债券总额 及支付的本期债本文档所提供的信息仅供参考之用， 不能作为科学依 据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 “募集款项”“划款日”“登记公司”券认购款总额低于发行人 拟发行的本期债券总额及拟筹集的债券资金总额时， 由承销商负责认 购差额部分的本期债券及支付差额债券资金的承销方式指本期债券 发行所募集的部分或全部款项 （根据上下文确定）指乙方将募集资金 款项划入甲方指定银行账户之日日指中国证券登记结算有限责任公 司