内蒙古上半年证券《证券发行与承销》第九章：公司债券在交易所市场上市考试试题.docxVIP

内蒙古2017年上半年证券《证券发行与承销》第九章：公司债券在交易所市场上市考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、建业股息是__。 A．公司当期盈利 B．对公司未来盈利的预分 C．公司的借款 D．公司前期未分配利润 2、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是__。 A．破产成本模型 B．代理成本 C．米勒模型 D．MM公司税模型 3、转换平价的计算公式是（）。 A．可转换证券的市场价格除以转换比率 B．转换比率除以可转换证券的市场价格 C．可转换证券的市场价格乘以转换比率 D．转换比率除以基准股价 4、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在__内报相关机构备案。 A．5个工作日 B．10个工作日 C．5日 D．10日 5、下列各项中，对封闭式基金的认识正确的是__。 A．没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少 B．基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易 C．经核准的基金份额总额在基金合同期限内可以微小变动 D．投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖 6、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__来确定。 A．中国人民银行 B．商业中心 C．交易双方 D．上海证券交易所 7、在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。 A．董事会 B．股东会 C．监事会 D．董事长 8、如果股价偏离移动平均线太远，不管是在移动平均线上方或下方，都有向平均线回归的要求是__指标的基本原理。 A．KDJ B．BIAS C．RSI D．PSY 9、关于基金管理公所的投资决策，下面叙述正确的是__。 A．公司总经理审议和决定基金的总体投资计划 B．风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围 C．主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目 D．基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令 10、计算投资组合收益率最通用，但也是缺陷最明显的地方是（）。 A．现实复利收益率 B．内部收益率 C．算术平均组合投资率 D．加权平均投资组合收益率11、1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯-斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的__趋势。 A．证券市场一体化 B．金融机构混业化 C．证券市场网络化 D．金融风险复杂化 12、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为__股。 A．25000 B．2500 C．100 D．10 13、基金评价的基础在于假设__。 A．普通投资者比基金经理具有信息优势 B．基金经理比普通投资大众具有信息优势 C．基金经理比机构投资者具有信息优势 D．机构投资者比基金经理具有信息优势 14、设立证券公司的主要股东应最近__年无重大违法违规记录。 A．1 B．2 C．3 D．4 15、针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个__策略。 A．期现套利 B．跨市套利 C．Alpha套利 D．跨品种价差套利 16、下列各项不属于证券登记结算公司业务的是__。 A．证券账户设立 B．结算账户的设立和管理 C．证券的存管和过户 D．发表证券投资咨询报告 17、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__。 A．基金管理人对基金投资者承担的风险负责 B．基金投资者在公开信息的基础上“买者自负” C．监管当局对基金投资者承担的风险负责 D．基金托管人对基金投资者承担的风险负责 18、下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是__。 A．由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖 B．申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失 C．由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖 D．由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖 19、根据中国证监会于2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出__，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。 A．25% B．30% C．33% D．49% 20、采用__的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。 A．认购证发行方式 B．与储蓄存款挂钩发行方式 C．市值配售发行方式 D．网下发行方式 21、以下（）不属于基金估值的对象。 A．基金所持有的股票 B．估值日基金的交易额 C．基金所持有的配股权证 D．基金的应收利息 22、（）是指借款人在本周