银行询证函、验资业务银行询证函、资金池业务函证案例2020版.docxVIP

PAGE 1 附：1.银行询证函（格式一） 2.银行询证函（格式二） 3. 验资业务银行询证函 4. 资金池业务函证案例 附1 银行询证函（格式一） 编号： ××（银行）××（分支机构，如适用）（以下简称“贵行”，即“函证收件人”）： 本公司聘请的[××会计师事务所]正在对本公司[年度（或期间）]的财务报表进行审计，按照[中国注册会计师审计准则][列明其他相关审计准则名称]的要求，应当询证本公司与贵行相关的信息。下列第1-14项及附表（如适用）信息出自本公司的记录： （1）如与贵行记录相符，请在本函“结论”部分[签字和签章]或[签发电子签名] 根据《中华人民共和国电子签名法》（以下简称《电子签名法》），可靠的电子询证函属于《电子签名法》规定的一种数据电文。可靠的电子签名与手写签名或者盖章具有同等法律效力。函证各相关方在数字函证平台中使用符合《电子签名法》相关规定的数据电文和电子签名具有法律效力。； 根据《中华人民共和国电子签名法》（以下简称《电子签名法》），可靠的电子询证函属于《电子签名法》规定的一种数据电文。可靠的电子签名与手写签名或者盖章具有同等法律效力。函证各相关方在数字函证平台中使用符合《电子签名法》相关规定的数据电文和电子签名具有法律效力。 （2）如有不符，请在本函“结论”部分列明不符项目及具体内容，并[签字和签章]或[签发电子签名]。 本公司谨授权贵行将回函直接寄至××会计师事务所[或直接转交××会计师事务所函证经办人 会计师事务所应按照相关银行公示的函证具体要求提供相关人员的证明文件等。]，地址及联系方式“回函地址、联系人、电话、传真、邮编、电子邮箱”等要素应完整、准确填写。 会计师事务所应按照相关银行公示的函证具体要求提供相关人员的证明文件等。 “回函地址、联系人、电话、传真、邮编、电子邮箱”等要素应完整、准确填写。 回函地址： 联系人： 电话： 传真： 邮编： 电子邮箱： 本公司谨授权贵行可从本公司××账戶支取办理本询证函回函服务的费用（如适用）。 截至[年月日]（即“函证基准日”），本公司与贵行相关的信息本询证函所列示的1-14 本询证函所列示的1-14项及附表（如适用）信息，以银行印章所代表的总分支机构主体范围进行回函。 1．银行存款 账户 名称 银行 账号 币种 利率 账户类型 账户余额 是否属于资金归集（资金池或其他资金管理）账户 起始日期 终 止 日 期 是否存在冻结、担保或其他使用限制 （如是，请注明） 备注 除上述列示的银行存款（包括余额为零的存款账户）外，本公司并无在贵行的其他存款。 2．银行借款 借款人 名称 借款 账号 币种 余额 借款 日期 到期 日期 利率 抵（质）押品/ 担保人 备注 除上述列示的银行借款外，本公司并无自贵行的其他借款。 3．自年月日起至年月日期间内注销的银行存款账户 账户名称 银行账号 币 种 注销账户日 除上述列示的注销账户外，本公司在此期间并未在贵行注销其他账户。  4．本公司作为委托人的委托贷款 账户 名称 银行 结算 账号 资金 借入方 币种 利率 余额 贷款起止 日期 备注 除上述列示的委托贷款外，本公司并无通过贵行办理的其他以本公司作为委托人的委托贷款。 5．本公司作为借款人的委托贷款 账户 名称 银行 结算 账号 资金 借出方 币种 利率 余额 贷款起止 日期 备注 除上述列示的委托贷款外，本公司并无通过贵行办理的其他以本公司作为借款人的委托贷款。 6．担保 （1）本公司为其他单位提供的、以贵行为担保受益人的担保 被担保人 担保 方式 币种 担保 余额 担保 到期日 担保合同编号 备注 除上述列示的担保外，本公司并无其他以贵行为担保受益人的担保。  （2）贵行向本公司提供的担保（如保函业务、备用信用证业务等） 被担保人 担保方式 币种 担保 金额 担保 到期日 担保合同编号 备注 除上述列示的担保外，本公司并无贵行提供的其他担保。 7．本公司为出票人且由贵行承兑而尚未支付的银行承兑汇票 银行承兑汇票号码 结算账户账号 币种 票面金额 出票日 到期日 抵（质）押品 除上述列示的银行承兑汇票外，本公司并无由贵行承兑而尚未支付的其他银行承兑汇票。 8．本公司向贵行已贴现而尚未到期的商业汇票 商业汇 票号码 承兑人 名称 币种 票面 金额 出票日 到期日 贴现日 贴现率 贴现 净额 除上述列示的商业汇票外，本公司并无向贵行已贴现而尚未到期的其他商业汇票。 9．本公司为持票人且由贵行托收的商业汇票 商