如何成为一名优秀的合规法务人员1--80分.docVIP

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  • 2020-09-02 发布于江西
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如何成为一名优秀的合规法务人员1--80分.doc

如何成为一名优秀的合规法务人员 80分 1(单选题)下列选项中,不属于期货公司业务范围的是?D A经纪业务 B资产管理业务 C基金销售业务 D贷款业务 2(单选题)目前期货行业层级最高的文件是?C A《证券法》 B《期货法》 C《期货交易管理条例》 D《期货公司监督管理办法》 3(多选题)本课程认为,合规法务人员应当了解的法律法规包括以下哪几类?ABC A期货行业法规 B基本法律 C企业性质法规 D国际贸易法规 4(单选题)期货公司合规法务人员应当熟练掌握劳动合同相关法律法规。B A正确 B错误 5(单选题)本课程认为,期货公司合规法务人员应当重点关注事前合规审查,放松对于事中、事后的合规监控和检查工作。B A正确 B错误

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