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- 2020-09-02 发布于江西
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如何成为一名优秀的合规法务人员 80分
1(单选题)下列选项中,不属于期货公司业务范围的是?D
A经纪业务
B资产管理业务
C基金销售业务
D贷款业务
2(单选题)目前期货行业层级最高的文件是?C
A《证券法》
B《期货法》
C《期货交易管理条例》
D《期货公司监督管理办法》
3(多选题)本课程认为,合规法务人员应当了解的法律法规包括以下哪几类?ABC
A期货行业法规
B基本法律
C企业性质法规
D国际贸易法规
4(单选题)期货公司合规法务人员应当熟练掌握劳动合同相关法律法规。B
A正确
B错误
5(单选题)本课程认为,期货公司合规法务人员应当重点关注事前合规审查,放松对于事中、事后的合规监控和检查工作。B
A正确
B错误
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