分层审核实施管理规定.docVIP

文件编号 WIC5-01 分层审核实施管理规定 版本/修订 B/1 第 PAGE 6 页 共 NUMPAGES 7 页 1 目的 确保公司员工始终严格遵守和执行标准，过程获得有效控制，制造质量得到提升，为生产现场过程控制和日常管理提供一个实质有效的工具，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解与认知。 2 适用范围 适用于公司本部和第二工厂所有区域内的分层审核实施工作。 3 定义 3.1 过程分层审核：过程分层审核是由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续推进组织实现QSB的愿望。 3.2 分层审核层级： 3.2.1 一级分层审核：班组长级分层审核，文件中后续简称一级审核； 3.2.2 二级分层审核：工段长级分层审核，文件中后续简称二级审核； 3.2.3 三级分层审核：值班经理级分层审核，文件中后续简称三级审核； 3.2.4 四级分层审核：经营层级分层审核，文件中后续简称四级审核。 4 职责 4.1 质量保证部负责牵头策划和建立分层审核实施流程，并定期监控分层审核实施效果。 4.2 生产条线按分层审核要求、频次实施分层审核，并将分层审核中发现的问题点或建议按流程反馈至质量保证部。 4.3 行政人事部负责组织公司参与分层审核人员的培训工作。 4.4 不符合项整改、跟踪、验证、关闭。 4.4.1生产条线班长、工段长、值班经理负责一、二、三级分层审核中不合符项的责任判定，质量保证部负责四级分层审核中不符合项的责任判定。 4.4.2 质量保证部负责对判定存在异议的不符合项给予最终解释。 4.4.3 责任部门负责不符合项的原因分析，制定整改措施，确定责任人和计划完成时间。 4.4.4 生产条线班长、工段长、值班经理负责一、二、三级分层审核中不符合项的跟踪、验证，确认相应的整改完成佐证后，在分层审核视板和记录表中完成不符合项的关闭，质量保证部负责四级分层审核中不符合项的跟踪、验证及关闭。 4.4.5分层审核中上一层级审核人员负责监督下一层级分层审核问题整改及实施的有效性，质量保证部负责定期监督审核分层审核问题整改及实施的有效性。 4.5 生产条线负责设置本条线分层审核统计人员，负责分层审核记录的收集、汇总、文件归档，并完成分层审核实施情况的分析、上报生产例会。 5 作业流程 流程 权责 规定描述 输出记录 建立分层审核组织机构 建立分层审核组织机构 生产 条线 5.1 分层审核组织机构： 生产条线依据《附件9.1》结合其人员配制，编制分层审核组织机构图，当人员发生变更时，及时进行更新修订 分层审核组织机构图 编制分层审核实施文件 编制分层审核实施文件 质量保证部 5.2 分层审核实施指导文件 5.2.1 质量保证部负责依据SGM 分层审核标准以及厂内工作经验,编制分层审核作业指导文件和审核表,并依据实际实施情况,定期进行更新。 5.2.2 分层审核组织机构中各个层级人员,在审核中应对使用的审核表及流程进行确认验证,如发现不适宜和无效的条款和内容应按《文件和资料控制程序》规定流程，以《文件增修废补申请单》的形式及时反馈至质量保证部。 分层审核表 文件增修废补申请单 分层审核实施 分层审核实施培训 行政人事部 5.3 分层审核理解和掌握以及人员能力提升 5.3.1 针对分层审核内容,由行政人事部组织,按《标准化操作工培训制度》流程实施培训，即设置一、二级培训师，逐渐进行培训，培训完成后做好跟踪、考核、有效性验证，分别完成《分层审核标准化培训记录表》、《分层审核标准化培训有效性验证表》，确保相应人员对分层审核实施流程和审核表内审核条款理解和掌握。 5.3.2 质量保证部协同行政人事部,定期组织分层审核研讨会,从提升分层审核组织机构内审核员审核专业度和能力入手,提升分层审核实施有效性。 培训签到表 分层审核标准化培训记录表 分层审核标准化培训有效性验证表 A确定审核安排 A 确定审核安排 生产 条线 5.4 分层审核实施方案 5.4.1 分层审核频次 （1）班组长级审核：每日一次 （2）工段长级审核：每周一次 （3）值班经理级审核：每月二次 （4）经营层级审核：每月一次 5.4.2 审核表说明： （1）一、二级审核表内分为每次必查内容以及定期验证审核内容，一、二级审核中每次审核需完成必查内容，周期内完成定期审核内容。 （2）三、四级审核表中设置的专项审核内容，在每次审核过程中根据审核的时间安排，适量抽取审核项目及条款，做到全年覆盖所有审核条款即可。 5.4.2 生产条线每月按审核频次要求，内部合理的安排一、二、三级分层审核实施时间，可拟定实施计划，也可设置固定时间。 5.4.3 经营层分层审核于每月月末一